投教问答 | 交易所对于证券交易中的重点监控事项，会采取哪些措施？

问：交易所对于证券交易中的重点监控事项证券交易，会采取哪些措施？

答：上交所方面证券交易，对《交易规则》第7.1条所列重点监控事项中的行为，交易所可以视情况采取下列措施：

（1）口头警示；

（2）书面警示；

（3）监管谈话；

（4）将账户列为重点监控账户；

（5）要求投资者提交合规交易承诺书；

（6）暂停投资者账户交易；

（7）暂停联交所证券交易服务公司交易；

（8）限制投资者账户交易；

（9）交易所规定的其他自律管理措施证券交易。

如对第（8）项措施有异议的，可以向交易所提出复核申请证券交易。复核期间不停止相关措施的执行。

交易所对在交易监控中发现的涉嫌内幕交易、操纵市场、利用未公开信息交易等违法违规行为，及时上报证监会查处证券交易。

深交所方面证券交易，对《交易规则》第6.1条所列重点监控事项中情节严重的行为，深交所可以视情况采取下列自律监管措施：

（1）口头警示；

（2）书面警示；

（3）约见谈话；

（4）要求提交书面承诺；

（5）将证券账户列入重点监控账户；

（6）盘中暂停当日交易；

（7）盘后限制交易；

（8）本所规定的其他自律监管措施证券交易。

对前款第（7）项措施有异议的，可以自收到本所有关决定或者本所公告送达有关决定之日（以在先者为准）起15个交易日内，向本所申请复核证券交易。复核期间相关措施不停止执行。

本所对在交易监控中发现的涉嫌内幕交易、操纵市场、利用未公开信息交易等违法违规行为，及时上报证监会查处证券交易。