首席合规官报考｜合规已成主线，金融机构（银行证券保险）首席合规官必须有！

合规已成金融领域的主流趋势证券合规！

空子好钻、热钱好赚的日子一去不复返证券合规！

证监会：上半年合计罚没超85亿证券合规！

证监会8月16日发布2024年上半年证监会行政执法情况综述称，上半年，证监会查办证券期货违法案件489件，作出处罚决定230余件、同比增长约22%，惩处责任主体509人（家）次、同比增长约40%，市场禁入46人、同比增长约12%，合计罚没款金额85亿余元、超过去年全年总和证券合规。

同日

国家金融监督管理总局下发

《金融机构合规管理办法（征求意见稿）》

合规贯穿全流程、各领域、各环节

强调依法合规经营是金融机构一切活动必须坚守的底线和红线，合规要求贯穿全流程、各领域、各环节证券合规。

合规负责人变首席合规官

确保首席合规官的薪酬不低于同条件高管均值，能够吸引具备丰富经验和专业能力的人才担任这一关键职位证券合规。

建立独立的合规管理部门

金融机构总部、省级（计划单列市）分支机构或者一级分支机构、纳入并表管理的各层级金融子公司原则上应当设立独立的额合规管理部门证券合规。

合规考核纳入“一把手”年终考核

提出金融机构应当将内设部门、下属各机构合规管理质效纳入考核，并将合规管理情况纳入对下属各机构负责人的年度综合考核证券合规。合规官履职作为人员任命的重要依据。

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合规管理作为机构综合评级的重要依据

金融机构应当强化考核结果运用，将合规职责履行情况作为对内设部门、下属各机构、员工考核、人员任用及评优评先等工作的重要依据证券合规。

1、文件适用于16类机构

序号

类型

1

商业银行

2

政策性银行

3

信托公司

4

企业集团财务公司

5

金融控股公司

6

金融租赁公司

7

保险集团公司

8

消费金融公司

9

再保险公司

10

汽车金融公司

11

保险资产管理公司

12

货币经纪公司

13

相互保险组织

14

理财公司

15

金融资产管理公司

16

金融资产投资公司

2、合规经营是底线和红线

金融机构应当按照本办法证券合规，制定合规管理制度，完善合规管理组织架构，明确合规管理责任，推动合规文化建设，建立健全科学先进、全面覆盖、权责清晰、独立权威、务实高效的合规管理体系，并遵循以下原则：

3、首席合规官

任职要求

首席合规官是高级管理人员，接受机构董事长和行长（总经理）直接领导，向董事会负责证券合规。金融机构应当在所设省级（计划单列市）分支机构或者一级分支机构设立合规官。首席合规官及合规官应当取得任职资格许可。

职责权力

首席合规官全面负责本机构的合规管理工作，组织推动合规管理体系建设，并监督合规管理部门履职情况等；合规官负责本级机构的合规管理工作证券合规。他们针对重大违法违规行为或者重大合规风险隐患，有权向董事会、高级管理层、相关内设部门及下属各机构提出处理和问责建议，并有权督促责任机构及责任人员及时落实问题整改。

任职资格方面，首席合规官需要从事金融工作八年以上且从事法律合规工作三年以上等，与原先合规负责人，从事5年以上法律、合规、稽核、财会或者审计等相关工作相比，工作经验要求有所提升证券合规。

不过，新规执行前已设置的合规负责人，在工作调动前，不受本办法规定的任职条件限制证券合规。

4、首席合规官“六大权利”

文件既然确保首席合规官的薪酬不低于同条件高管均值，就需要其更加积极主动地履行职责，努力推动机构的合规管理工作，提高合规管理成效证券合规。为了提升该岗位的地位和影响力，强化其在内部的话语权和执行力，文件为首席合规官确定了“六大权利”：

按照征求意见稿所示，新规最快将于2025年3月1日起开始施行证券合规。这意味着合规经营是金融机构可持续发展的基础，未来合规将成为所有金融机构的主线任务。所有金融机构都需遵循统一的合规管理要求，使得市场竞争更加公平、有序，减少因合规差异导致的不正当竞争，有利于营造良好的金融生态环境。

接下来，无论是上市公司、金融公司还是中小企业，在高质量发展的同时必须要落实合规经营证券合规。为此，国家市场监督管理总局认证认可技术研究中心已从顶层设计角度，开展了8期企业合规师、首席合规官人员能力官方验证工作，凡培训学时达标并经考试成绩合格者，将由国家市场监督管理总局认证认可技术研究中心、国家发展和改革委员会国际合作中心颁发证书，证书官方网站随时可以查询、鉴别真假。

现全国第9批企业合规师、首席合规官 考试报名已开启

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