恒银期货被责令改正并限制分配红利一年

央广网北京12月20日消息（记者 杨柳青）近日，恒银期货有限公司（以下简称恒银期货）因未采取有效手段遏制居间业务管理风险，损害了投资者合法权益，被责令改正，并限制分配红利一年的行政监管措施期货资格考试。

据了解，2021年9月18日，河北证监局向恒银期货出具了《关于对恒银期货有限公司采取出具责令改正监管措施的决定》，要求恒银期货对“未建立健全机制对居间业务，客户资料实施有效管理，客户投诉处理制度执行不到位”等问题进行有效整改期货资格考试。

2022年12月19日，河北证监局披露，经查，恒银期货存在逾期未按要求进行整改的问题，一是内部控制制度不健全，仍未有效建立公司对居间业务的法律风险防范和隔离机制，客户开发和客户管理没有形成科学规范的管理体系，相关内控机制未发挥作用，仍存在法律风险期货资格考试。二是公司部分内部控制制度仍未有效执行，合规人员配备仍不能适应公司发展需要，合规管理仍未覆盖居间业务的全链条。

河北证监局认为，上述问题反映恒银期货合规经营理念存在偏差，主动整改意识不强，未采取有效手段遏制居间业务管理风险，损害了投资者合法权益，造成不良影响期货资格考试。依据《期货交易管理条例》第五十五条第一款和第二款相关规定，对其采取责令改正，限制分配红利一年的行政监管措施。

河北证监局要求恒银期货高度重视，于2023年3月31日前提交整改报告，限制分配红利一年自行政监管措施决定书印发之日起计算，限制期限到期后河北证监局将依据《期货交易管理条例》第五十五条等相关规定对整改效果和风险化解情况进行验收，在完成整改并通过验收后方可解除分配红利限制期货资格考试。