广东证监局对前海期货有限公司广州分公司采取责令改正措施

广东证监局对前海期货有限公司广州分公司采取责令改正措施

【广东证监局对前海期货有限公司广州分公司采取责令改正措施】财联社11月7日电，广东证监局对前海期货有限公司广州分公司采取责令改正措施，因该分公司对互联网营销服务的从业人员、业务管理不到位，对从业人员的客户服务过程未有效管控期货公司正规。广东证监局要求该公司高度重视，完善内部控制，健全业务流程，强化合规意识，加强组织管理，防范合规风险。