证监会强化证券期货违法举报 最高奖励120万

近日，证监会修订完善了《证券期货违法违规行为举报工作暂行规定》，形成了《证券期货违法违规行为举报工作规定（征求意见稿）》，向社会公开征求意见证券与期货。在新规定里，证监会拟加大举报奖励力度，对内部知情人员举报最高奖励金额120万元。

举报证券期货违法违规

奖励金额翻倍

知情人士举报制度，是成熟资本市场打击违法违规行为重要机制之一，又被称为“吹哨人”制度证券与期货。2020年3月1日开始实施的《证券法》，增添了我国证券违法违规行为的举报奖励制度，从而将举报奖励制度上升到法律层面。

此次的《证券期货违法违规行为举报工作规定（征求意见稿）》共有24条，主要从三方面修订：一是完善举报奖励制度，加大举报奖励力度证券与期货。内部知情人员有重大贡献的，较大幅度提高奖励金额上限。

二是有机衔接12386服务平台制度证券与期货。接收证券期货违法线索网络举报渠道调整为中国证监会12386服务平台，并进一步明确举报接收转办的工作机制。

三是强化处理举报工作要求证券与期货。符合条件的举报，举报处理单位予以登记并采取适当方式核实情况，依法采取相关处理措施。

具体来看，在举报奖励中，每案奖金限额从10万元提升到30万元证券与期货。举报在全国有重大影响,或涉案数额巨大的案件线索，每案奖金限额从30万元提升到60万元。内部知情人员有重大贡献的，最高金额从不超过60万元提升到120万元。

证监会表示，欢迎市场各方特别是了解真实情况、掌握确凿证据，愿意保护投资者合法权益、维护资本市场健康的人士举报证券期货重大违法犯罪线索证券与期货。对涉嫌重大违法、违规行为的实名举报线索经查证属实的，证监会按规定给予举报人奖励，并对举报人信息依法严格保密。

证监会通报8家券商投行业务检查情况

公布《证券期货违法违规行为举报工作规定（征求意见稿）》同时，证监会还通报了证券公司投行业务内部控制及廉洁从业专项检查情况，对近期投行集中遭罚的情况“官方总结”证券与期货。

今年初，证监会组织对8家证券公司投行内部控制及廉洁从业情况开展了专项检查证券与期货。从检查结果来看，各公司基本建立了投行业务内部控制组织架构，实现集中统一管理，由业务部门、质量控制、内核合规构成的“三道防线”内控体系有效运作。检查也发现部分证券公司存在内控制度和保障机制不健全、内控把关不严格等问题，个别证券公司存在内控组织架构不合理、岗位职责利益冲突、投行团队“承包制”管理等较为严重的问题。

根据问题的轻重，分类采取措施：对违规问题多、情节严重的华金证券，采取责令改正、暂停保荐和公司债券承销业务3个月的行政监管措施，要求公司立即全面整改，着力加强投行管控证券与期货。对违规问题多、情节严重，且涉及个案违法的华龙证券，综合采取行政处罚、监管谈话等措施，要求公司全面整改，切实吸取教训。对违规情节相对较轻的民生证券、国泰君安证券、联储证券、华安证券、招商证券5家公司分别采取责令改正、出具警示函等行政监管措施，要求针对性解决内控短板问题。对存在轻微问题的证券公司，予以监管关注和提示。

全面注册制在即

强化“看门人”“吹哨人”作用

伴随注册制在A股落地，业界认为，完善知情人举报制度是一种必然证券与期货。一个规模日趋庞大的市场，需要明确资本市场知情人举报行为边界，降低监管和执法成本、提高违法和失信成本。

如果将知情人举报比作“吹哨人”，那么对于券商投行业务的监管强化，则是强调其“看门人”作用证券与期货。近日举行的2022金融街论坛年会上，证监会主席易会满表示，恪守“看门人”责任是国际上对保荐中介机构的基本要求，把真实的公司选出来是底线，把优秀的公司选出来是水平。但有的机构变化不大，还是过于关注“可批性”，对“可投性”重视不够，甚至还有的“带病闯关”。

武汉科技大学金融证券研究所所长董登新表示，全市场实现注册制的前提是完善的信息披露制度和更加严格的管理制度证券与期货。合理的制度建设，可以遏制违法违规行为，鼓励更多内部人士挺身而出。但需要注意的是，如何有效保护举报人的合法权益仍然需要重点关注。 华商报记者 李程