证券投资者、股民、期货私募投资者应该知道的100个法律小常识（十四）

49 期货公司归谁管理期货交易方法？期货公司违规应该找谁？

期货交易公司、期货咨询公司等期货行业从业机构，根据《中华人民共和国期货和衍生品法》第八条规定，国务院期货监督管理机构依法对全国期货市场实行集中统一监督管理期货交易方法。

团队解读：上述法条中的“国务院期货监督管理机构”现行情况下是指证监会下设的“期货监管部”，期货监管部下面还设有综合处、交易所监管处、期货公司监管处、境外期货监管处和市场分析五个处，统一负责期货以及相关方面的监督管理工作期货交易方法。

50 证监会对于期货公司可以怎么处罚期货交易方法？

证监会除了可以因为期货公司违规而罚款、警告、责令改正等等，还可以进一步限制期货公司的经营、限制期货公司股东取得分红、限制期货公司董监高取得报酬、责令更换董监高、强制股东出售股权等等期货交易方法。根据《中华人民共和国期货和衍生品法》具体有：限制或者暂停部分业务；停止核准新增业务；限制分配红利，限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬、提供福利；限制转让财产或者在财产上设定其他权利；责令更换董事、监事、高级管理人员或者有关业务部门、分支机构的负责人员，或者限制其权利；限制期货经营机构自有资金或者风险准备金的调拨和使用；认定负有责任的董事、监事、高级管理人员为不适当人选；责令负有责任的股东转让股权，限制负有责任的股东行使股东权利。

团队解读：针对期货交易纠纷，投资者往往有民事诉讼和行政方式解决两种途径，行政方式解决中证监会能对期货交易公司、期货咨询公司等等进行哪些限制，就显得尤为重要期货交易方法。法律明确规定的证监会可以进行的限制性举措中，最有威慑力的莫过于对期货公司股东、法定代表人、董监高财产利益的限制。

51 证监会能对期货公司罚款吗期货交易方法？最高能罚多少？

针对期货公司的违规行为，证监会的罚款根据违规情形的不同，在5万元到500万元不等期货交易方法。尤其针对境外期货交易场所和期货经营机构未经批准进行期货交易，从事市场营销、推介及招揽活动的情况，要没收期货公司所有违法所得，并且处以违法所得一倍以上十倍以下的罚款——这里的十倍以下是没有最高限制的，如果违法所得有5000万元，那么很有可能期货公司、相关人员要承担5000万元——5亿元的罚款。

另外，《中华人民共和国期货和衍生品法》还规定，提供了完整、有效证据、线索的投资者、举报人，可以按照规定得到一定的奖金期货交易方法。

团队解读：证监会对于期货公司的罚款，主要的威慑力在于一旦罚款坐实，期货公司基本就会面临来自投资者、其他债权人的诉讼，并且相关董监高、法人在一定时限内工作期货交易方法。并且，新法还规定个体负责人员也要承担罚款，这也是有利于投资人尽快解决的方法之一。

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