擅自从事证券投资咨询业务，这名“70后”被罚

中新经纬3月7日电 据湖南证监局网站3月1日消息，中国证券监督管理委员会湖南监管局行政处罚决定书〔2023〕1号显示，赵勇华因擅自从事证券投资咨询业务被罚两万余元证券投资咨询。

图片来源：湖南证监局网站

处罚决定书显示，经查明，赵勇华存在以下违法事实：赵勇华通过本人管理运营的“勇华股票投资网”“勇华股票壹网”推广证券投资咨询业务证券投资咨询。其以向不特定投资者推荐购买股票软件并赠送荐股服务方式吸收会员、收取会员费，通过手机短信、微信等方式向会员发送荐股信息。

2017年12月至2019年3月间，赵勇华向刘某峰、胡某云、马某峰、袁某华、张某军等5人提供非法证券投资咨询服务，通过其本人控制的“gupiao139”微信账号共计收费20220元证券投资咨询。

据了解，赵勇华，男，1977年11月出生，住址位于湖南省衡阳市证券投资咨询。湖南证监局认为，赵勇华的行为涉嫌违反《暂行办法》第三条第一款，构成擅自从事证券投资咨询业务。

对此，湖南证监局根据赵勇华违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，按照《暂行办法》第三十二条的规定，决定没收赵勇华违法所得20220元，并处以违法所得等值罚款证券投资咨询。