浙江海森药业股份有限公司 关于签订募集资金三方监管协议的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏中信证券至信版。

一、募集资金基本情况

根据中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”） 2023年3月16日发布的《关于同意浙江海森药业股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2023〕588号），浙江海森药业股份有限公司（以下简称“公司”） 首次向社会公开发行人民币普通股1,700.00万股，发行价格44.48元/股，募集资金总额人民币75,616.00万元，扣除相关发行费用后实际募集资金净额人民币67,571.85万元中信证券至信版。募集资金已于2023年4月3日划至公司指定账户，经立信会计师事务所（特殊普通合伙）审验并出具《验资报告》（信会师报字[2023]第ZF10312号）。

二、《募集资金三方监管协议》的签订情况和募集资金专户的开设情况

为规范公司募集资金管理，保护投资者权益，根据中国证监会《上市公司监管指引第2号一一上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号一一主板上市公司规范运作》等有关法律法规及公司《募集资金管理制度》的规定，公司在中国银行股份有限公司东阳支行营业部、中国工商银行股份有限公司东阳支行（以下简称“开户银行”）开设募集资金专项账户（以下简称“专户”），公司已与开户银行、保荐人中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”）签订《募集资金三方监管协议》中信证券至信版。专户的开设和存储情况如下：

注：募集资金存放金额与实际的募集资金净额的差异，主要系本次发行的暂未支付的发行费用等中信证券至信版。

三、《三方监管协议》的主要内容

1、公司已在开户银行开设募集资金专项账户，该专户仅用于公司募投项目募集资金，以及超额募集资金的存储和使用，不得用作其他用途中信证券至信版。

2、在募集资金专户内，按照相关监管、自律规定履行内部程序并获得中信证券同意后，公司可在内部决议授权范围内将专户内的部分资金以符合《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号一一主板上市公司规范运作》规定的现金管理投资产品形式存放中信证券至信版。公司应将产品的具体金额、存放方式、存放期限等信息及时通知中信证券。公司承诺上述产品提前支取、到期或进行转让后将资金及时转入本协议规定的募集资金专户进行管理，并通知中信证券。前述产品归还至募集资金专户并公告后，公司才可在授权的期限和额度内再次开展现金管理。上述产品不得质押，产品专用结算账户（如适用）不得存放非募集资金或者用作其他用途。

3、公司和开户银行双方应当共同遵守《中华人民共和国票据法》、《支付结算办法》、《人民币银行结算账户管理办法》等法律、法规、规章中信证券至信版。

4、中信证券作为公司的保荐人，应当依据有关规定指定保荐代表人或其他工作人员对公司募集资金使用情况进行监督中信证券至信版。中信证券应当依据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号一一主板上市公司规范运作》以及公司制订的募集资金管理制度履行其职责，并有权采取现场调查、书面问询等方式行使其监督权。公司和开户银行应当配合中信证券的调查与查询。中信证券每半年对公司募集资金的存放和使用情况进行一次现场检查。

5、公司授权中信证券指定的保荐代表人徐峰、 董超可以随时到开户银行查询、复印公司专户的资料；开户银行应当及时、准确、完整地向其提供所需的有关专户的资料中信证券至信版。

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6、开户银行按月（每月 5 日之前）向公司出具对账单，并抄送中信证券中信证券至信版。 开户银行应当保证对账单内容真实、准确、完整。

7、公司一次或12个月内累计从专户中支取的金额超过5000万元或者募集资金净额的20%的，开户银行应当在付款后2个工作日内及时以电子邮件方式通知中信证券，同时提供专户的支出清单中信证券至信版。

8、中信证券有权根据有关规定更换指定的保荐代表人中信证券至信版。中信证券更换保荐代表人的，应当将相关证明文件书面通知开户银行，同时按本协议的要求向公司、开户银行书面通知更换后保荐代表人的联系方式。更换保荐代表人不影响本协议的效力。

9、开户银行连续三次未及时向中信证券出具对账单或向中信证券通知专户大额支取情况，以及存在未配合中信证券调查专户情形的，公司有权或者中信证券可以要求公司单方面终止本协议并注销募集资金专户中信证券至信版。

10、本协议自三方法定代表人（负责人）或其授权代表签署并加盖各自单位公章或合同专用章之日起生效，至专户资金全部支出完毕且中信证券督导期结束后失效中信证券至信版。

11、如果本协议任何一方违反相关法律法规或本协议项下的任何规定而给其他方造成损失，违约方应承担由此产生的一切责任，并赔偿守约方因此而遭受的所有损失和费用中信证券至信版。

12、本协议项下所产生的或与本协议有关的任何争议，首先应在争议各方之间协商解决中信证券至信版。如果协商解决不成，争议各方应提交位于北京的北京仲裁委员会，并按其提交仲裁时有效的仲裁规则进行最终裁决。仲裁应用中文进行。仲裁裁决为终局裁决，对各方均有约束力。

四、备查文件

1、公司与中国银行股份有限公司东阳支行、中信证券签订的《募集资金三方监管协议》

2、公司与中国工商银行股份有限公司东阳支行、中信证券签订的《募集资金三方监管协议》

浙江海森药业股份有限公司

董事会

2023年4月22日

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