广东光华科技股份有限公司 第五届监事会第五次会议决议公告

（上接B73版）

4.授权委托书用剪报或复印件均有效证券资格证。

委托人签名（法人股东须加盖法人公章）：

委托人（法人代表）身份证号码：

委托人证券账户卡号：

委托人持股数额：

受托人签名：

受托人身份证号码：

委托日期： 年 月 日

委托有效期： 年 月 日

证券代码：002741 证券简称：光华科技 公告编号：2023-009

本公司及监事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏证券资格证。

广东光华科技股份有限公司（以下简称“公司”）第五届监事会第五次会议于2023年3月7日在公司会议室以现场方式召开证券资格证。会议通知已于2023年2月28日以专人送达、传真、电子邮件方式送达给全体监事，本次会议由监事会主席王珏先生召集并主持，应出席监事3名，实际出席监事3名。会议的召集、召开程序符合《公司法》和公司《章程》的有关规定，会议合法有效。

经出席会议的监事审议和表决证券资格证，一致通过以下决议：

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一、审议并通过《2022年年度报告及摘要》证券资格证。

根据法律法规、中国证券监督管理委员会（以下简称“证监会”）及深圳证券交易所（以下简称“深交所”）相关规定和公司《章程》等的要求，公司编制了《2022年年度报告及摘要》证券资格证。

全体监事认为：董事会编制和审核广东光华科技股份有限公司《2022年年度报告及摘要》的程序符合法律、行政法规和中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了上市公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏证券资格证。

表决结果：同意票3票，反对票0票，弃权票0票证券资格证。

二、审议并通过《2022年年度监事会工作报告》证券资格证。

2022年，公司监事会严格依照《公司法》、《证券法》、公司《章程》和《监事会议事规则》等法律、法规和规范性文件的要求，认真履行监督职责，积极维护公司及全体股东，特别是中小投资者的合法权益证券资格证。

全体监事认为：本报告如实反映了2022年监事会的履职情况，同意通过并报出该报告，并表示将继续严格按照有关法律法规、监管要求及公司《章程》的规定，勤勉尽责，进一步促进公司的规范运作证券资格证。

表决结果：同意票3票，反对票0票，弃权票0票证券资格证。

三、审议并通过《2022年年度财务决算报告》证券资格证。

表决结果：同意票3票，反对票0票，弃权票0票证券资格证。

四、审议并通过《2022年度利润分配预案》证券资格证。

公司监事会认为：公司拟定的2022年度利润分配方案符合公司章程的有关规定和当前公司的实际情况，有利于公司的持续稳定健康发展，履行了必要的审批程序，符合《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号一一主板上市公司规范运作》等相关法律、法规、规范性文件及《公司章程》的规定证券资格证。

表决结果：同意票3票，反对票0票，弃权票0票证券资格证。

五、审议并通过《2022年年度内部控制自我评价报告》证券资格证。

在内部控制日常监督和专项监督的基础上，公司审计部门对公司2022年年度的内部控制进行了自我评价，形成本报告证券资格证。

全体监事认为：公司已建立了较为完善的内部控制制度并能得到有效的执行，公司《2022年年度内部控制自我评价报告》真实、客观地反映了公司内部控制制度的建设及运行情况证券资格证。监事会将继续监督公司根据国家法律法规和内外部环境的变化情况，不断完善内部控制制度，强化规范运作意识，加强内部监督机制，促进公司健康长效发展。同意通过并报出该报告。

表决结果：同意票3票，反对票0票，弃权票0票证券资格证。

六、审议并通过《关于公司2023年度向银行申请办理综合授信业务并提供担保的议案》证券资格证。

全体监事认为：公司取得一定的银行授信额度有利于保障公司业务发展对资金的需求，从而为公司保持持续稳定发展奠定了坚实基础证券资格证。为公司、全资子公司及控股子公司的银行融资提供担保，有助于公司及子公司获得经营发展所需资金，可进一步提高其经济效益，不会对公司的正常运作和业务发展造成不良影响。同意通过该议案。

表决结果：同意票3票，反对票0票，弃权票0票证券资格证。

七、审议并通过《关于公司前次募集资金使用情况专项报告的议案》证券资格证。

根据中国证券监督管理委员会颁布的《上市公司证券发行注册管理办法》、《关于前次募集资金使用情况报告的规定》等相关规定的要求，公司对前次募集资金使用情况进行了专项审查，并编制了《前次募集资金使用情况专项报告》，众华会计师事务所（特殊普通合伙）对该报告进行了审核，并出具了《前次募集资金使用情况鉴证报告》证券资格证。

表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票证券资格证。

八、审议并通过《关于续聘会计师事务所的议案》证券资格证。

全体监事认为：众华会计师事务所（特殊普通合伙）具备证券、期货相关业务资格，具备为上市公司提供审计服务的经验与能力，能够满足公司2023年度财务审计、内部控制审计的工作要求，同意公司续聘众华会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2023年度审计机构证券资格证。

表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票证券资格证。

备查文件：

1、公司第五届监事会第五次会议决议证券资格证。

2、深圳证券交易所要求的其他文件证券资格证。

特此公告证券资格证。

广东光华科技股份有限公司监事会

2023年3月8日

证券代码：002741 证券简称：光华科技 公告编号：2023-013

广东光华科技股份有限公司

前次募集资金使用情况报告

根据中国证券监督管理委员会发布的《关于前次募集资金使用情况报告的规定》（证监发行字[2007]500号）及相关规定证券资格证，广东光华科技股份有限公司（以下简称“公司”）编制的公司于2018年12月公开发行可转换公司债券募集的资金（以下简称“前次募集资金”）截至2022年12月31日止的《前次募集资金使用情况报告》如下：

一、 前次募集资金基本情况

(一) 2018年公开发行可转换公司债券

经中国证券监督管理委员会出具的《关于核准广东光华科技股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》（证监许可[2018]1631号）核准，向社会公开发行面值总额24,930.00万元可转换公司债券，期限6年证券资格证。公司发行可转换公司债券共计募集资金总额人民币249,300,000.00元，扣除承销及保荐费用人民币6,700,000.00元后，实际收到可转换公司债券认购资金人民币242,600,000.00元，扣除其他与发行相关的费用人民币2,044,890.43元，实计募集资金净额为人民币240,555,109.57元。上述资金已于2018年12月20日全部到账，业经立信会计师事务所（特殊普通合伙）验证并出具了信会师报字[2018]第ZC10514号《验资报告》。公司对募集资金采取了专户存储制度。

公司根据《深圳证券交易所股票上市规则》、深圳证券交易所《中小企业板上市公司规范运作指引》等规定在银行开设了募集资金的存储专户，并连同保荐机构东兴证券股份有限公司于2018年12月25日与中国银行汕头科技支行签订了《募集资金三方监管协议》，明确了各方的权利和义务，对募集资金的使用实施严格审批，保证专款专用证券资格证。截至2022年12月31日止，公司均严格按照《募集资金三方监管协议》的规定存放和使用募集资金，募集资金存放情况如下：

注：初始存放金额中包含该次尚未扣除的其他与发行相关的费用人民币2,044,890.43元证券资格证。

二、前次募集资金的实际使用情况

(一) 前次募集资金使用情况

前期募集资金使用情况详见本报告附表1证券资格证。

(二)前次募集资金实际投资项目变更情况

截至2022年12月31日止，公司前次募集资金未发生实际投资项目变更情况证券资格证。

(三) 前次募集资金投资项目对外转让或置换情况

截至2022年12月31日止，公司募集资金项目未发生对外转让或置换情况证券资格证。

(四) 前次募集资金投资项目先期投入及置换情况

1、2018年公开发行可转换公司债券

自2018年公开发行可转债的董事会决议通过日（2017年8月28日）至2018年11月30日止，公司以自筹资金人民币275,989,269.53元预先投入募集资金投资项目，业经立信会计师事务所（特殊普通合伙）验证并出具《广东光华科技股份有限公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的鉴证报告》（信会师报字[2018]第ZC10529号）证券资格证。2018年12月28日，公司第三届董事会第二十二次会议审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的议案》，同意使用募集资金人民币240,555,109.57元置换预先已投入募投项目的自筹资金，独立董事、监事会及保荐机构均发表了明确同意意见。截至2022年12月31日止，上述预先投入募集资金项目的自筹资金已全部置换完毕。

(五)前次募集资金项目的实际投资总额与承诺的差异内容和原因说明

1、2018年公开发行可转换公司债券

金额单位：人民币万元

三、前次募集资金投资项目产生的经济效益情况

(一) 2018年公开发行可转换公司债券募集资金

截至2022年12月31日止证券资格证，公司非公开发行股票募集资金投资项目实现效益情况详见下表：

2018年公开发行可转换公司债券募集资金投资项目实现效益情况对照表

金额单位：人民币万元

注1：受2019年新能源汽车补贴大幅退坡政策影响，国内新能源汽车产销量出现近十年来首次下滑证券资格证。受此影响，新能源汽车上游产业链明显承压，锂电池材料行业2019年市场需求锐减且产品价格大幅下滑。受行业环境影响，公司募投项目生产样品客户认证周期明显延长，导致市场开拓不及预期，因此为提高公司资金使用效率，公司适当调整了募投项目的建设进度，磷酸铁锂于2020年第四季度实现批量生产。由于建设期及试产期较预期时间长，因产能无法及时释放，投资与产出不匹配导致项目出现阶段性亏损。

四、前次发行涉及以资产认购股份的相关资产运行情况

截至2022年12月31日止，公司未有前次发行涉及以资产认购股份的相关资产运行情况证券资格证。

五、闲置募集资金的使用

截至2022年12月31日止，公司未有发生用闲置募集资金暂时补充流动资金情况证券资格证。

六、前次募集资金结余及节余募集资金使用情况

截至2022年12月31日止，公司未有前次募集资金结余证券资格证。

七、前次募集资金使用的其证券资格证他情况

本公司前次募集资金实际使用情况与本公司定期报告和其他信息披露文件中披露的有关内容不存在差异证券资格证。

八、报告的批准报出

本报告经公司董事会于2023年3月7日批准报出证券资格证。

广东光华科技股份有限公司

董事会

2023年3月7日

附表1

2018年公开发行可转换公司债券募集资金使用情况对照表

截至2022年12月31日止

金额单位：人民币万元

证券代码：002741 证券简称：光华科技 公告编号：2023-015

广东光华科技股份有限公司

关于续聘会计师事务所的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏证券资格证。

一、拟续聘会计师事务所的情况说明

众华会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“众华所”）是一家主要从事上市公司审计业务的会计师事务所，依法独立承办注册会计师业务，具有证券期货相关业务从业资格，在业务规模、执业质量和社会形象方面都取得了一定行业地位，具备多年为上市公司提供优质审计服务的丰富经验和强大的专业服务能力，能够较好满足公司建立健全内部控制以及财务审计工作的要求证券资格证。

众华会计师事务所（特殊普通合伙）遵循独立、客观、公正、公允的原则， 顺利完成了公司2022年度财务报告及各项专业报告，表现了良好的职业操守和 业务素质证券资格证。为保证公司审计工作的连续性和稳定性，经公司董事会审计委员会提 议续聘众华所为公司2023年度审计机构，聘期一年，并提请公司股东大会授权管理层依照2023年度审计的具体工作量及市场公允合理的定价原则确定其年度审计费用。

二、拟聘任会计师事务所的基本信息

（一）机构信息

1、基本信息

众华会计师事务所(特殊普通合伙)的前身是1985年成立的上海社科院会计师事务所，于2013年经财政部等部门批准转制成为特殊普通合伙企业证券资格证。众华会计师事务所(特殊普通合伙)注册地址为上海市嘉定工业区叶城路1630号5幢1088室。众华会计师事务所(特殊普通合伙)自1993年起从事证券服务业务，具有丰富的证券服务业务经验。

2、人员信息

众华会计师事务所(特殊普通合伙)首席合伙人为陆士敏先生，2022年末合伙人人数为59人，注册会计师共319人，其中签署过证券服务业务审计报告的注册会计师超过150人证券资格证。

3、业务规模

众华会计师事务所(特殊普通合伙)2021年经审计的业务收入总额为人民币5.21亿元，审计业务收入为人民币4.11亿元，证券业务收入为人民币1.63亿元证券资格证。

众华会计师事务所(特殊普通合伙)上年度（2022年）上市公司审计客户数量75家，审计收费总额为人民币0.94亿元证券资格证。众华会计师事务所(特殊普通合伙)提供服务的上市公司中主要行业为制造业，信息传输、软件和信息技术服务业,以及建筑业等。众华会计师事务所(特殊普通合伙)提供审计服务的上市公司中与广东光华科技股份有限公司同行业客户共3家。

4、投资者保护能力

按照相关法律法规的规定，众华会计师事务所（特殊普通合伙）购买职业保险累计赔偿限额不低于5,000万元，能够覆盖因审计失败导致的民事赔偿责任，符合相关规定证券资格证。

近三年在执业行为相关民事诉讼中承担民事责任的情况：

（1）山东雅博科技股份有限公司证券虚假陈述责任纠纷案

因雅博科技虚假陈述，江苏省高级人民法院判令众华会计师事务所（特殊普通合伙）对雅博科技的偿付义务在30%的范围内承担连带责任证券资格证。截至2022年12月31日，众华会计师事务所（特殊普通合伙）尚未实际承担连带责任。

（2）宁波圣莱达电器股份有限公司证券虚假陈述责任纠纷案

因圣莱达虚假陈述，浙江省高级人民法院判令众华会计师事务所（特殊普通合伙）需与圣莱达承担连带责任证券资格证。截至2022年12月31日，涉及众华会计师事务所（特殊普通合伙）的赔偿已履行完毕。

（3）上海富控互动娱乐股份有限公司证券虚假陈述责任纠纷案

因富控互动虚假陈述，截至2022年12月31日，有3名原告起诉富控互动及相关人员时连带起诉众华会计师事务所（特殊普通合伙）证券资格证。

（4）浙江尤夫高新纤维股份有限公司证券虚假陈述责任纠纷案

因尤夫股份虚假陈述，截至2022年12月31日，有1名原告起诉尤夫股份及相关人员时连带起诉众华会计师事务所（特殊普通合伙）证券资格证。

5、独立性和诚信记录

众华会计师事务所（特殊普通合伙）不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形证券资格证。

最近三年受到行政处罚1次、行政监管措施7次、未受到刑事处罚、自律监管措施和纪律处分证券资格证。14名从业人员近三年因执业行为受到行政处罚1次（涉及2人）和监督管理措施7次（涉及12人），未有从业人员受到刑事处罚、自律监管措施和纪律处分。

（二）项目信息

1、基本信息

项目合伙人、拟签字注册会计师：蒯薏苡，2005年起从事审计工作，从事证券服务业务超过 17年，2008年3 月成为注册会计师，2005年开始从事上市公司审计，2005年开始在众华所执业，2021年开始为本公司提供审计服务，现为众华会计师事务所（特殊普通合伙）合伙人，曾负责或参与多家上市公司及大型国有企业的审计工作，特别在企业改制上市、企业重组和资本运作、上市公司及大型国有企业年度审计及其他专项审计等方面具有丰富经验证券资格证。

拟签字注册会计师：徐西蕊，中国注册会计师，2015年起从事审计工作，从事证券服务业务超过 7 年，2020年5月成为注册会计师，2015年开始从事上市公司审计，2015年开始在众华所执业，2021年开始为本公司提供审计服务，现为众华会计师事务所（特殊普通合伙）高级项目经理，曾负责多家上市公司及大型国有企业的审计工作，在企业重组、资本运作、上市公司及大型国有企业年度审计及其他专项审计等方面具有丰富经验证券资格证。

项目质量控制复核人：陆友毅，1997年12月成为注册会计师，2004年开始从事上市公司和挂牌公司审计业务，2011年开始在众华会计师事务所（特殊普通合伙）执业，并开始为本所提供审计服务，2018年开始负责众华会计师事务所（特殊普通合伙）重大审计项目的质量复核工作证券资格证。

2、诚信记录

上述项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人近三年未因执业行为受到刑事处罚，未受到证监会及其派出机构、行业主管部门等的行政处罚、监督管理措施，未受到证券交易所、行业协会等自律组织的自律监管措施、纪律处分证券资格证。

3、独立性

众华会计师事务所(特殊普通合伙)及项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人等从业人员不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》关于独立性要求的情形证券资格证。

（三）审计收费

1.审计费用定价原则

审计收费主要基于会计师事务所提供专业服务所需的知识和技能、所需专业人员的水平和经验、各级别专业人员提供服务所需的时间，以及提供专业服务所需承担的责任等因素综合确定证券资格证。

2.审计费用同比变化情况

2022年度财务报告审计费用及内控审计费用共计128万元；2023年度，董事会提请股东大会授权管理层根据2022年公司审计工作量和市场价格情况等确定具体报酬证券资格证。

三、拟聘任会计师事务所履行的程序

（一）公司董事会审计委员会对众华所的执业情况进行了充分的了解，在查阅了众华所有关资格证照、相关信息和诚信记录后，一致认为众华所具备足够的独立性、专业胜任能力和投资者保护能力证券资格证。众华所在执业过程中坚持独立审计原则，客观、公正、公允地反映公司财务状况、经营成果，切实履行了审计机构应尽的职责，同意向董事会提议续聘众华所为公司2023年度财务审计与内部控制审计机构，聘用期为一年。

（二）独立董事的事前认可意见及独立意见

事前认可意见：经对众华所资历资质进行核查，我们认为：众华所具有证券、期货相关业务执业资格，具备为上市公司提供审计服务的经验与能力；其能够遵循独立、公允、客观的执业准则为公司提供独立审计，有利于保护上市公司及其他股东利益、尤其是中小股东利益证券资格证。因此，我们同意公司聘任该会计师事务所为公司2023年度的审计机构。

独立意见：公司拟聘任的2023年度审计机构众华所具备证券、期货相关业务资格，具备为上市公司提供审计服务的经验与能力，能够满足公司2023年度审计工作要求，公司聘任众华所为公司2023年度审计机构的审议程序符合相关法律法规的规定，不存在损害公司、公司股东特别是中小股东利益的情况证券资格证。我们同意聘任众华所为公司2023年度的审计机构。

（三）公司第五届董事会第五次会议以9票同意，0票反对，0票弃权审议通过了《关于续聘会计师事务所的议案》，同意聘任众华所为公司2023年度审计机构证券资格证。

（四）备查文件

1、第五届董事会第五次会议决议；

2、第五届监事会第五次会议决议；

3、独立董事关于聘任会计师事务所的事前认可意见；

4、独立董事关于公司第五届董事会第五次会议相关事项的独立意见；

5、拟聘任会计师事务所营业执业证照，主要负责人和监管业务联系人信息和联系方式，拟负责具体审计业务的签字注册会计师身份证件、执业证照和联系方式证券资格证。

特此公告证券资格证。

广东光华科技股份有限公司董事会

2023年3月8日

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