关于中航京能光伏封闭式基础设施证券投资基金 认购申请确认比例结果的公告

中航京能光伏封闭式基础设施证券投资基金（以下简称“本基金”，基金简称为“中航京能光伏REIT”，场内简称为“京能光伏”，扩位简称为“中航京能光伏REIT”，基金代码为“508096”）的募集期为2023年3月14日至2023年3月15日（含）证券基础。其中，公众投资者的募集期为2023年3月14日，战略投资者及网下投资者的募集期为2023年3月14日至2023年3月15日。

基金募集期内，广大投资者认购踊跃证券基础。根据《中航京能光伏封闭式基础设施证券投资基金基金合同》（以下简称“《基金合同》”)、《中航京能光伏封闭式基础设施证券投资基金招募说明书》（以下简称“《招募说明书》”)以及《中航京能光伏封闭式基础设施证券投资基金基金份额发售公告》（以下简称“《发售公告》”)的有关规定，中航基金管理有限公司（以下简称“基金管理人”)决定将网下投资者及公众投资者认购申请实施比例配售，现将相关情况公告如下：

一、认购及缴款情况

中国证监会准予本基金发售的基金份额总额为3.00亿份，本次发售由战略配售、网下发售、公众投资者发售三个部分组成证券基础。

（一）战略配售

截至 2023 年 3 月 15日,《发售公告》中披露的41家战略投资者皆已根据战略配售协议，按照网下询价确定的认购价格认购其承诺的基金份额并全额缴纳认购款，对应的有效认购基金份额数量为2.37亿份，占基金发售份额总数的比例为 79%证券基础。战略投资者的最终名单和认购数量将在本基金《基金合同生效公告》中披露。

（二）网下认购

截至 2023 年3月15日，《发售公告》中披露的82家网下投资者管理的254个有效报价配售对象中，有1家网下投资者管理的2个有效报价配售对象未进行网下认购（具体信息详见附件），其余81家网下投资者管理的252个有效报价配售对象已按照《发售公告》的要求进行了网下认购并全额缴纳认购款，对应的有效认购基金份额数量为540,878.00万份证券基础。具体网下投资者获配明细将在本基金《基金合同生效公告》中披露。

（三）公众认购

截至2023 年3月14日，公众投资者的有效认购基金份额数量为2,986,355,847.31份证券基础。如上有效认购的公众投资者已缴付全额认购资金。

二、比例配售结果

（一）战略配售

本次募集的战略配售基金份额与《发售公告》中披露的拟募集的战略配售基金份额一致，本基金战略投资者有效认购申请确认比例为100%证券基础。

（二）网下认购

募集期间，网下投资者有效认购申请份额总额超过《发售公告》披露的拟向网下投资者发售的基金份额数量，本基金对有效认购且足额缴款的网下投资者及其管理的有效配售对象的认购申请采用“全程比例配售”的原则予以部分确认证券基础。本基金网下投资者配售比例为0.81534098%。

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某一配售对象的获配份额=该配售对象的有效认购份额×网下投资者配售比例

该公式仅供参考，在实施配售过程中，每个配售对象的获配份额向下取整后精确到1份，产生的剩余份额分配给认购份额数量最大的配售对象；当认购份额数量相同时，产生的剩余份额分配给认购时间（以上交所REITs 询价与认购系统显示的申报时间及申报编号为准）最早的配售对象证券基础。

投资者最终确认的份额以在登记机构登记的份额为准证券基础。未确认部分的认购款项将在募集期结束后退还给投资者，由此产生的损失由投资人自行承担。

（三）公众认购

募集期间，本基金公众投资者的有效认购申请份额总额超过《发售公告》披露的拟向公众投资者发售的基金份额数量，基金管理人对公众投资者的认购申请采用“全程比例配售” 的原则予以部分确认证券基础。根据本基金登记结算机构业务规则，本基金2023年3月14日（公众投资者募集期）公众投资者配售比例为0.63288489%。

某一公众投资者的获配份额＝该公众投资者的有效认购份额×配售比例

该公式仅供参考，在实施配售过程中，每个投资者的获配份额按截位法取整后精确到1份，产生的剩余份额按每位投资者l份，依次分配给认购金额最大的投资者；当认购金额相同时，分配给认购时间最早的投资者证券基础。份额取整完成后，某一公众投资者的最终获配份额＝获配份额＋取整分配份额。

份额取整完成后，获得取整分配份额的公众投资者将重新计算认购费用证券基础。

当发生部分确认时，公众投资者认购费率按照实际净认购金额所对应的费率计算证券基础。认购申请确认金额/份额不受认购最低限额的限制。投资者最终确认的份额以在登记机构登记的份额为准。未确认部分的认购款项将在募集期结束后退还给投资者，由此产生的损失由投资人自行承担。

三、其证券基础他需要提示的事项

投资者缴纳的全部认购款项在募集期间产生的全部利息不折算为基金份额持有人的基金份额，全部计入基金资产证券基础。

网下投资者发生配售，未获配部分认购资金将于募集期结束后的3个工作日内退还至原账户证券基础。公众投资者发生配售，未获配部分认购资金将于本基金募集期结束后的3个工作日内划付至场内交易所会员单位或场外基金销售机构，退回至公众投资者原账户的时间请以所在场内交易所会员单位或场外基金销售机构为准。敬请投资者留意。

投资者可登录基金管理人网站（）了解、咨询相关信息证券基础。

风险提示：本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益证券基础。基金的过往业绩并不代表其将来表现。投资有风险，敬请投资者认真阅读基金的相关法律文件及关注基金特有风险，并选择适合自身风险承受能力的投资品种进行投资。

特此公告证券基础。

中航基金管理有限公司

2023年3月17日

附件：《提供有效报价但未参与认购的网下投资者信息表》