私募资管业务违规 国都证券又收警示函

每经记者：陈晨 每经编辑：叶峰

5月5日晚间，国都证券发布公告称，收到北京证监局警示函，收到日期为5月4日，生效日期为4月28日私募证券。

从警示函内容来看，此次国都证券违法违规事实主要体现在私募资产管理业务私募证券。具体而言，国都证券私募资产管理业务存在以下问题：一是个别产品未设置明确终止日期，存续期为无固定期限；二是交易管理制度执行不规范，部分投资决策流程执行不到位；三是压力测试间隔规定不符合要求，流动性风险应急预案更新不及时。

《每日经济新闻》记者发现，就在刚刚过去的4月，国都证券才因公司治理和投行业务存在问题被暂停相关业务私募证券。今年以来，围绕国都证券的有两大话题，一个是前述提到的监管处罚，另一个是人事变动。今年前4个月，每月都有相关的高管人事变动消息。

高管人事频繁变动

值得一提的是，就在4月13日，北京证监局才对国都证券进行了相关监管处罚，而且还对公司董事长以及时任董事会秘书分别采取了监管谈话措施私募证券。

4月13日，北京证监局发布公告称，国都证券在公司治理和投行业务方面存在问题，反映国都证券公司治理结构不健全，公司治理失衡，投行业务内控制衡失效，影响公司合规稳健展业私募证券。因此，北京证监局要求国都证券采取切实有效的整改措施，厘清股东股权关系，完善公司治理，建立有效内控机制，切实提升投资银行业务质量。同时，公司应对负有直接责任或者主要责任的人员进行内部问责。更重要的是，北京证监局还对暂停了国都证券与股票发行相关的保荐、承销业务，公司债券承销业务，资产证券化业务，非上市公众公司推荐业务6个月。

除了接连受到监管处罚以外，今年以来国都证券每个月都有的高管人事变动也引起了记者注意私募证券。首先是1月20日，国都证券发布公告称，因已超退休年龄，朱玉萍申请辞去其所担任的董事会秘书、副总经理等一切职务。

在朱玉萍离任后没多久，国都证券空缺的董事会秘书、副总经理职位有了新人选私募证券。2月9日，国都证券发布任命公告，任命孙冠楠为公司董事会秘书、副总经理。然而，仅仅1个月后，戏剧性的一幕发生了，3月9日国都证券再次发布公告称，孙冠楠辞去董事会秘书、副总经理，辞职后继续担任公司综合管理部总经理及党群和人力资源部总经理职务。这么看来，国都证券董事会秘书的职位似乎有些“烫手”。

国都证券表示，孙冠楠辞职后，公司董事会将尽快选聘新的董事会秘书，在公司选出新任董事会秘书之前，将由公司董事长翁振杰先生代行董事会秘书职责私募证券。不过，截至目前，国都证券尚未公布新的董事会秘书人选。

在刚刚过去的4月，国都证券聘任了新的首席信息官、副总经理私募证券。4月25日，国都证券发布公告表示，董事会根据公司总经理杨江权提名，决定聘任赵红宇为公司首席信息官、副总经理。

各大业务收入下滑

日前，作为新三板挂牌券商，国都证券也披露了2022年年度报告私募证券。

2022年国都证券全线业务收入下滑，合计实现营业收入9.38亿元，净利润3.55亿元，分别同比下滑48.62%和57.35%私募证券。

国都证券坦言，2022年，公司经纪业务、信用业务、自营业务营业收入占比较大私募证券。由于A股市场表现惨淡，公司自营业务收入较上年同期大幅下降，主要是权益类投资于2022年度出现投资亏损，导致自营投资业务收入占比较上年同期下滑，相对而言，经纪业务、信用业务收入占比较去年同期上升，但公司整体业务构成、业务布局未发生变化。

具体来看，2022年公司证券经纪业务实现营收4.23亿元，同比下降22.68%；信用业务实现营收4.54亿元，同比下降5.96%；证券自营业务实现营收1.77亿元，同比下降72.13%私募证券。

《每日经济新闻》记者了解到，国都证券自营业务由固定收益类投资业务、权益投资业务及做市业务三部分构成，2022年分别实现营收为4.47亿元、-2.28亿元和-0.42亿元私募证券。

前述提到的存在违规行为的投行业务与资管业务收入分别为0.43亿元和0.13亿元，二者分别同比下滑61.17%和32.14%私募证券。

虽然两大业务收入下滑较大，但国都证券也透露，公司对标行业，投行专业化改革稳步启动私募证券。通过几年不懈努力、积极工作，公司投行类项目质量有所提升，收入结构均衡，全年新增储备项目为公司投行业务下一步发展奠定了良好基础。另外，资管业务、公募基金业务不断优化产品结构，逐步实现多元化产品布局，即在固收类、固收+策略、量化、非标等产品的基础上新增资本市场业务和FOF业务等产品线。

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