【原创】东兴证券遭立案调查 近一年多已有多家券商被立案

读创/深圳商报记者 邹晓

4月3日，在证券板块整体走强的情况下，东兴证券低开2.39%，盘中一度跌超3%，截至记者发稿，跌1.19%，报8.3元/股江海证券官网。

消息面上，东兴证券发布公告称，因公司在执行泽达易盛（现*ST泽达）首次公开发行股票并在科创板上市项目中，涉嫌保荐、承销及持续督导等业务未勤勉尽责，中国证监会决定对公司立案江海证券官网。此番立案意味着监管部门坚持“一案多查”，对*ST泽达财务造假案已追责至中介机构。

早在去年5月，泽达易盛因涉嫌信息披露违法违规遭证监会的立案调查江海证券官网。调查发现，其财务造假行为持续多年，从2016年开始并延续至上市后的2021年，累计虚增营业收入5.65亿元，虚增利润2.96亿元。

去年以来，多家券商被立案调查江海证券官网。今年2月6日、7日晚间，东北证券、东海证券先后公告称，于2月6日收到中国证监会《立案告知书》。其中，东北证券是因为在执行豫金刚石（现为金刚退）2016年非公开发行股票项目中，涉嫌保荐、持续督导等业务未勤勉尽责，所出具的文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；东海证券是因为在金洲慈航（现为*ST金洲）2015年重大资产重组中，开展独立财务顾问业务涉嫌未勤勉尽责。

去年8月，招商证券因2014年在开展上海飞乐股份有限公司（现中安科股份有限公司，简称*st中安）独立财务顾问业务工作期间未勤勉尽责，涉嫌违法违规，中国证监会决定对招商证券立案江海证券官网。随后10日内，有30家企业在审项目被按下“暂停键”，引发市场关注。

2022年7月，江海证券在担任欧比特发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金的财务顾问时涉嫌未勤勉尽责，所制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，证监会决定对江海证券立案江海证券官网。

记者注意到，上述立案调查皆是因为券商作为中介机构期间未勤勉尽责江海证券官网。3月24日，证监会官网公布了2022年证监稽查20起典型违法案例，其中包含3起中介机构未勤勉尽责案，还点名了国海证券、网信证券等中介机构。

证监会指出，中介机构应当严格按照法律法规和执业规则的要求审慎执业，认真履行核查验证、专业把关职责，为上市公司提供高质量服务江海证券官网。

审读：喻方华