华泰联合证券有限责任公司 关于爱玛科技集团股份有限公司2022年度现场检查报告

根据中国证监会《证券发行上市保荐业务管理办法》（以下简称《保荐办法》）和《上海证券交易所上市公司自律监管指引第11号——持续督导》等有关法律法规的要求，华泰联合证券有限责任公司（以下简称“华泰联合证券”）作为爱玛科技集团股份有限公司（以下简称“爱玛科技”或“公司”）的持续督导保荐机构，于2023年4月10日对爱玛科技集团股份有限公司2022年度有关情况进行了现场检查华泰联合证券。

一、本次现场检查的基本情况

华泰联合证券针对公司实际情况制订了2022年度现场检查工作计划华泰联合证券。为顺利实施本次现场工作，提高现场工作效率，切实履行持续督导工作，华泰联合证券于2023年3月7 日以传真方式（或其他有效方式）将现场检查事宜通知爱玛科技集团股份有限公司，并要求公司提前准备现场检查工作所需的相关文件和资料。

2023年4月10日，华泰联合证券保荐代表人根据事先制订的现场检查工作计划，采取与公司董事、高级管理人员及有关人员进行沟通和询问、查看公司生产经营场所、查阅公司账簿及其他相关资料等形式，对包括公司治理和内部控制情况、三会运作情况、信息披露情况、独立性以及与控股股东、实际控制人及其他关联方资金往来情况、募集资金使用情况、关联交易、对外担保、重大对外投资情况以及经营状况在内的事项进行了现场检查华泰联合证券。

二、对现场检查事项逐项发表的意见

（一）公司治理和内部控制情况、三会运作情况

1、核查程序

保荐机构查阅了公司的公司章程、股东大会、董事会和监事会的议事规则以及其他的内部控制制度；查看了股东大会、董事会和监事会的会议通知、决议和记录，核对公司相关公告；查阅了公司内部审计部门的工作记录华泰联合证券。

2、核查意见

经核查，保荐机构认为：公司建立了较为完善的公司治理制度，三会规则等相关制度得到有效执行，公司的董事、监事和高级管理人员能够按照《公司法》《上海证券交易所股票上市规则》的要求履行职责华泰联合证券。公司内控环境良好，风险控制有效。

（二）信息披露情况

1、核查程序

保荐机构查阅了公司公告以及相关信息披露的支持性文件华泰联合证券。

2、核查意见

经核查，保荐机构认为：公司已披露的公告与实际情况一致，不存在应予披露而未披露的重大事项，符合公司信息披露管理制度和上海证券交易所的相关规定华泰联合证券。重大信息的传递和披露流程符合公司信息披露管理制度的要求。

（三）独立性以及与控股股东、实际控制人及其华泰联合证券他关联方资金往来情况

1、核查程序

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保荐机构查阅了相关制度文件、账务情况华泰联合证券。

2、核查意见

经核查，保荐机构认为：公司资产完整，人员、机构、业务、财务保持独立，不存在关联方违规占用公司资金的情形华泰联合证券。

（四）募集资金使用情况

1、核查程序

保荐机构查阅了银行对账单、募集资金使用台账；核查了与募集资金使用相关的会议记录及公告华泰联合证券。

2、核查意见

经核查，保荐机构认为：公司较好地执行了募集资金管理制度，募集资金均存放于募集资金专户华泰联合证券。公司募集资金不存在被控股股东和实际控制人占用、未经履行审议程序擅自变更募集资金用途等违反《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》的情形。

（五）关联交易、对外担保、重大对外投资情况

1、核查程序

保荐机构查阅了公司章程，关联交易、对外担保及对外投资相关制度，董事会、股东大会决议和信息披露文件，查阅了公司的关联交易协议等，了解了公司关联交易、对外担保、对外投资的具体情况华泰联合证券。

2、核查意见

经核查，保荐机构认为：公司对关联交易、对外担保和对外投资的决策权限和决策机制得到了有效执行，审议程序合规且履行了相应的信息披露义务；公司不存在重大的违法违规和损害中小股东利益的关联交易、对外担保和对外投资情况华泰联合证券。

（六）经营状况

1、核查程序

保荐机构查阅了相关行业信息、公司的经营业绩情况，与相关管理人员进行了沟通，了解近期公司所处行业及市场变化情况华泰联合证券。

2、核查意见

经核查，保荐机构认为：公司经营模式未发生变化，主要经营场所正常运转，各项业务有序推进华泰联合证券。公司所处行业环境未发生重大不利变化。

（七）其华泰联合证券他应当予以现场检查的事项

无华泰联合证券。

三、提请上市公司注意的事项及建议

1、保荐机构提请公司继续严格按照《公司法》《证券法》《上海证券交易所股票上市规则》等法律法规的要求，进一步完善上市公司治理结构，及时履行信息披露义务华泰联合证券。

2、保荐机构提请公司严格按照《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》以及公司章程等规定，持续合理安排募集资金使用，有序推进募投项目的建设及实施，确保募投项目完成并实现预期收益华泰联合证券。

四、是否存在《证券发行上市保荐业务管理办法》及交易所规定应当向中国证监会和交易所报告的事项

本次现场检查中，未发现公司存在《证券发行上市保荐业务管理办法》及《上海证券交易所股票上市规则》等法律法规规定的应向中国证监会和上海证券交易所报告的事项华泰联合证券。

五、上市公司及其华泰联合证券他中介机构的配合情况

本次现场核查工作中，爱玛科技积极提供所需文件资料，安排保荐机构现场检查人员与公司董事会秘书进行访谈以及实地查看，为保荐机构现场检查工作提供了便利华泰联合证券。本次现场检查为保荐机构独立进行，未安排其他中介机构配合工作。

六、本次现场检查的结论

经过现场检查，保荐机构华泰联合证券认为：爱玛科技在公司治理、信息披露等方面制度健全并得到有效执行；公司在业务、资产、财务、人员、机构等方面都保持了独立性，不存在与控股股东、实际控制人及其他关联方违规资金往来的情况；公司严格遵守募集资金使用制度，无违规使用募集资金的情形；公司在对外担保、关联交易、重大对外投资等方面不存在违法违规情形华泰联合证券。

特此报告华泰联合证券！