证券从业 《证券市场基本法律法规》考纲分析：证券市场典型违法违规行为
小编为大家整理了《证券市场基本法律法规》第四章节的考试大纲的重难点，大家可以根据考纲来进行备考证券市场导报。后面有小编为大家整理的第四章节的练习试题~可以自己来一场小测试，检查一下自己对于这个章节的掌握程度哦！
一、考点分析
第一节 证券一级市场
掌握擅自公开或变相公开发行证券的特征及其法律责任；掌握欺诈发行证券的犯罪构成、刑事立案追诉标准及其法律责任；熟悉非法集资类犯罪的犯罪构成、立案追诉标准并熟悉其法律责任；熟悉违规披露、不披露重要信息的行政责任、刑事责任的认定；了解擅自改变公开发行证券募集资金用途的法律责任；掌握中介机构其他典型违法违规行为及法律责任证券市场导报。
第二节 证券二级市场
掌握诱骗投资者买卖证券、期货合约的刑事责任的认定；掌握利用未公开信息交易的刑事责任、民事责任及行政责任的认定；掌握内幕交易、泄露内幕信息的刑事责任、民事责任及行政责任的认定；掌握操纵证券期货市场的刑事责任、民事责任及行政责任的认定；掌握在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的刑事责任、民事责任及行政责任的认定；熟悉背信运用受托财产的犯罪构成、刑事追诉标准及其法律责任证券市场导报。
二、章节测试
1．下列关于非法集资类犯罪的说法中，正确的是（学吧？有吗？搜~~上学吧，找答案！ ）证券市场导报。
A、单位犯罪故意是单位成员个人的认识和意志
B、本罪侵犯的客体是相关利益方利益
C、犯罪客观方面表现为未依法定程序经有关部门批准的集资行为
D、犯罪主体只能是单位
2．下列选项中，说法不正确的是（）证券市场导报。
A、擅自发行企业债券证券市场导报，数额巨大、后果严重的，应处以无期徒刑
B、期货经纪公司的从业人员证券市场导报，故意提供虚假信息，诱骗投资者买卖期货合约，造成严重后果的，处5年以下有期徒刑或者拘役
C、改变公开发行公司债券所募资金的用途的证券市场导报，不得再次公开发行公司债券
D、未经法定机关核准证券市场导报，擅自公开发行证券的，处以非法所募资金金额1％以上5％以下的罚款
3．《证券法》规定，内幕交易、泄露内幕信息的，没收违法所得，并处以违法所得（）的罚款证券市场导报。
A、1倍以上5倍以下
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B、1倍以上3倍以下
C、2倍以上5倍以下
D、3倍以上5倍以下
4．甲以银行定期存款4倍的高息放贷，很快赚了钱证券市场导报。随后，甲四处散发宣传单，声称为加盟店筹资，承诺3个月后还款并支付银行定期存款2倍的利息。甲从社会上筹得资金1000万，高利贷出，赚取息差。此后，甲资金链断裂无法归还借款，但仍继续扩大宣传，又吸纳社会资金2000万，以后期借款归还前期借款1000万。后因亏空巨大，甲将余款500万元交给其子，跳楼自杀。关于本案的定性，下列选项正确的是（）。Ⅰ．甲以非法占有为目的，非法吸纳资金，构成集资诈骗罪Ⅱ．甲集资诈骗的数额为2000万元Ⅲ．根据《刑法》规定，集资诈骗数额特别巨大的，可判处死刑Ⅳ．甲已死亡，导致刑罚消灭，法院对余款500万元不能进行追缴
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅲ
5．下列属于欺诈发行股票、债券罪的有（）证券市场导报。Ⅰ．在认股书中编造重大虚假内容Ⅱ．在财务会计报告中提供虚假事实Ⅲ．在招股说明书中隐瞒重要事实Ⅳ．在企业债券募集办法中编造重大虚假内容
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
6．下列违规披露信息的情形中，应承担刑事责任的有（）证券市场导报。Ⅰ．公司向社会公众提供隐瞒重要事实的财务会计报告Ⅱ．某公司财务会计报告存在前期差错Ⅲ．企业向社会公众提供虚假的财务会计报告Ⅳ．企业对依法应当披露的其他重要信息不按照规定披露，严重损害股东利益
A、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
7．关于背信运用受托财产罪，下列说法正确的是（学吧？有吗？搜~~上学吧，找答案！ ）证券市场导报。Ⅰ．背信运用受托财产罪的犯罪主体是特殊主体，即金融机构Ⅱ．背信运用受托财产罪客观上表现为实施了违背受托义务，擅自运用客户资金的行为，情节严重Ⅲ．构成本罪的主观方面为过失Ⅳ．本罪既处罚单位，也处罚直接负责的主管人员和其他责任人员
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
8．证券公司损害客户利益的欺诈行为不包括（）证券市场导报。
A、不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件
B、为牟取佣金收入证券市场导报，诱使客户进行不必要的证券买卖
C、接收客户委托证券市场导报，为其购买证券后发生巨额亏损
D、利用传播媒介传播误导投资者的信息
9．在招股说明书中编造重大虚假内容的单位，可对其直接负责的主管人员处以有期徒刑，其刑期可以是（学吧？有吗？搜~~上学吧，找答案！ ）年证券市场导报。
A、2
B、7
C、10
D、12
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