2023年证券从业 《证券市场基本法律法规》考纲分析：证券市场基本法律法规

小编为大家整理了《证券市场基本法律法规》第一章节的考试大纲的重难点，大家可以根据考纲来进行备考证券市场导报。后面有小编为大家整理的第一章节的练习试题~可以自己来一场小测试，检查一下自己对于这个章节的掌握程度哦！

一、考点分析

第一节 证券市场的法律法规体系

了解法的概念与特征；了解法律关系的概念、特征、种类与基本构成；熟悉证券市场法律法规体系的主要层级；了解证券市场各层级的主要法规证券市场导报。

第二节 公司法

掌握公司的种类；熟悉公司法人财产权的概念；熟悉关于公司经营原则的规定；熟悉分公司和子公司的法律地位；了解公司的设立方式及设立登记的要求；了解公司章程的内容；熟悉公司对外投资和担保的规定；熟悉关于禁止公司股东滥用权利的规定证券市场导报。

了解有限责任公司的设立和组织机构；熟悉有限责任公司注册资本制度；熟悉有限责任公司股东会、董事会、监事会的职权；掌握有限责任公司股权转让的相关规定证券市场导报。

掌握股份有限公司的设立方式与程序；熟悉股份有限公司的组织机构；熟悉股份有限公司的股份发行；熟悉股份有限公司股份转让的相关规定及对上市公司组织机构的特别规定证券市场导报。

了解董事、监事和高级管理人员的义务和责任；掌握公司财务会计制度的基本要求和内容；了解公司合并、分立的种类及程序；熟悉高级管理人员、控股股东、实际控制人、关联关系的概念证券市场导报。

熟悉关于虚报注册资本、欺诈取得公司登记、虚假出资、抽逃出资、另立账簿、财务会计报告虚假记载等的法律责任证券市场导报。

第三节 合伙企业法

掌握合伙企业的概念；了解合伙企业与公司的区别；掌握合伙企业的种类；掌握普通合伙人的主体适格性的限制性要求；掌握合伙协议的订立形式与基本原则证券市场导报。

掌握设立合伙企业的条件；熟悉合伙企业财产分割、转让以及处分的相关规定；掌握合伙企业经营中应当经全体合伙人一致同意的重要事项；了解合伙企业利润分配、亏损分担的原则；了解新合伙人入伙的条件；掌握合伙人退伙、除名的情形或条件；掌握特殊普通合伙企业的内容证券市场导报。

掌握有限合伙企业的合伙人、有限合伙企业的名称；了解有限合伙企业协议的内容；掌握有限合伙企业的出资；掌握有限合伙企业事务的执行；掌握有限合伙企业的特殊性；掌握有限合伙和普通合伙的转化证券市场导报。

了解合伙企业的解散事由；了解合伙企业的清算规则；了解合伙企业注销后的债务承担；掌握违反合伙企业法及合伙协议应当承担的主要法律责任证券市场导报。

第四节 证券法

熟悉证券法的适用范围；掌握证券发行和交易的“三公”原则；掌握发行交易当事人的行为准则；掌握证券发行、交易活动禁止行为的规定证券市场导报。

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掌握公开发行证券的有关规定；熟悉证券承销业务的种类、承销协议的主要内容；熟悉承销团及主承销人；熟悉证券的销售期限；熟悉代销制度证券市场导报。

掌握证券交易的条件及方式等一般规定；掌握证券上市的条件和终止上市交易的情形；掌握禁止内幕交易的相关规定；熟悉操纵证券市场行为的类型及法律责任；掌握禁止虚假陈述、信息误导和损害客户利益行为的相关规定证券市场导报。

掌握上市公司收购的方式；熟悉上市公司收购的程序和规则证券市场导报。

掌握信息披露制度、定期报告、临时报告及相关法律责任证券市场导报。

掌握投资者保护制度、投资者的分类、投资者保护机构、债券持有人会议、诉讼规则及相关法律责任证券市场导报。

熟悉证券交易场所的组织架构、交易规则和风险基金制度证券市场导报。

熟悉证券登记结算机构的设立条件、职能、业务规则和证券结算风险基金证券市场导报。

熟悉违反证券发行规定的法律责任；熟悉违反证券交易规定的法律责任；掌握上市公司收购的法律责任；掌握违反信息披露规则的法律责任、违反投资者保护规则的法律责任；熟悉违反证券机构管理、人员管理相关规定的法律责任及证券机构的法律责任证券市场导报。

第五节 证券投资基金法

掌握基金管理人、基金托管人和基金份额持有人的概念、基金份额持有人的权利、基金管理人、基金托管人的职责；了解设立基金管理公司的条件；熟悉基金管理人的禁止行为；掌握基金财产的独立性要求；掌握基金财产债权债务独立性的意义证券市场导报。

熟悉基金公开募集与非公开募集的区别；了解公募基金运作的方式；了解非公开募集基金的合格投资者的要求；了解非公开募集基金的投资范围；了解非公开募集基金管理人的登记及非公开募集基金的备案要求；了解相关的法律责任证券市场导报。

第六节 期货和衍生品法

熟悉期货和衍生品法的适用范围、调整对象及相关定义证券市场导报。

掌握期货交易和衍生品交易的一般规定、期货合约的上市注册、期货交易的基本制度、衍生品交易的审批机制、衍生品交易的基本制度；掌握期货交易的当日无负债结算制度、期货保证金的存管要求、期货合约的结算与交割；掌握期货交易者适当性管理制度、对交易者的保护措施证券市场导报。

了解期货经营机构的业务许可制度及许可范围；了解期货交易所的职责及内部管理制度；了解跨境监督管理与协作证券市场导报。

熟悉违反交易规定的法律责任、非法设立、经营期货公司的法律责任、跨境交易过程中的法律责任等内容证券市场导报。

第七节 证券公司监督管理条例

熟悉证券公司依法审慎经营、履行诚信义务的规定；熟悉禁止证券公司股东和实际控制人滥用权利、损害客户权益的规定；了解证券公司股东出资的规定；了解关于成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人资格的规定；掌握证券公司设立时业务范围的规定；熟悉证券公司变更公司章程重要条款的规定；了解证券公司合并、分立、停业、解散或者破产的相关规定；了解证券公司及其境内分支机构的设立、变更、注销登记的规定；熟悉有关证券公司组织机构的规定；掌握证券公司及其境内分支机构经营业务的规定；掌握证券公司为客户开立证券账户管理的有关规定；熟悉关于客户资产保护的相关规定；熟悉证券公司客户交易结算资金管理的规定；了解证券公司信息报送的主要内容和要求证券市场导报。

了解证券监督管理机构对证券公司进行监督管理的主要措施（月度、年度报告、信息披露、检查、责令限期整改的情形及可采取的措施）；了解证券公司主要违法违规情形及其处罚措施证券市场导报。

第八节 证券公司风险处置条例

熟悉证券公司需进行停业整顿的相关规定；熟悉证券公司被国务院证券监督管理机构接管的情形；掌握国务院证券监督管理机构对证券公司进行行政重组的条件、方式和期限的规定；熟悉国务院证券监督管理机构依法撤销证券公司业务许可的规定；掌握国务院证券监督管理机构撤销证券公司的情形、条件及期限等相关规定；了解对是否需要动用证券投资者保护基金的证券公司申请破产清算的不同规定证券市场导报。

了解国务院证券监督管理机构在处置证券公司风险工作中应履行的职责；了解证券公司风险处置过程中有关司法程序的规定；了解证券公司风险处置过程中相关机构或人员的规定证券市场导报。

二、章节练习题

1．上市公司申请可转换公司债券上市时，其实际发行额最低应为（）元证券市场导报。

A、1亿

B、3亿

C、5000万

D、2亿

2．在证券公司（学吧？有吗？搜~~上学吧，找答案！ ）报告上签字的人员，应当保证报告的内容真实、准确、完整，对报告内容持有异议的，应当注明意见和理由证券市场导报。

A、季度、月度

B、年度、半年度

C、年度、季度

D、年度、月度

3．证券公司应当自每一会计年度结束之日起（）个月内，向国务院证券监督管理机构报送年度报告证券市场导报。

A、1

B、3

C、4

D、6

4．证券交易通常都必须遵循（）证券市场导报。

A、客户优先原则和时间优先原则

B、价格优先原则和时间优先原则

C、价格优先原则和数量优先原则

D、时间优先原则和数量优先原则

5．非公开募集基金的投资范围，包括买卖公开发行的股份有限公司股票、债券、（），以及国务院证券监督管理机构规定的其他证券及其衍生品种证券市场导报。

A、艺术品

B、贷款

C、房地产

D、基金份额

6．下列关于证券市场法律法规的表述中，正确的是（学吧？有吗？搜~~上学吧，找答案！ ）证券市场导报。

A、《证券法》属于行政法规

B、《证券公司监督管理条例》和《证券公司风险处置条例》属于部门规章

C、《证券投资基金法》属于法律

D、《证券发行与承销管理办法》属于自律性规则

7．期货交易的高信用特征集中表现为期货交易的（）证券市场导报。

A、保证金制度

B、结算统一

C、场所固定

D、远期交易

8．有限责任公司股东查阅会计账簿必须遵守的要求有（）证券市场导报。

A、委托会计师事务所提出申请

B、向股东大会或董事会提出申请

C、向公司提出书面请求证券市场导报，说明目的

D、向法院提出申请

9．公司的法定代表人为张某，2015年4月1日法定代表人变为李某证券市场导报。则公司应当办理的是（）。

A、停业登记

B、设立登记

C、注销登记

D、变更登记

10．下列关于基金财产的说法，错误的是（）证券市场导报。

A、基金财产的债务由基金财产本身承担

B、基金份额持有人对基金财产的债务承担无限责任

C、基金财产独立于基金管理人、基金托管人的固有财产

D、因基金财产的管理、运用或者其他情形而取得的财产和收益证券市场导报，归入基金财产