2023年证券从业《金融市场基础知识》考纲分析：证券市场主体

小编为大家整理了第三章节的考试大纲的重难点，大家可以根据考纲来进行备考证券市场导报。后面有小编为大家整理的第三章节的练习试题~可以自己来一场小测试，检查一下自己对于这个章节的掌握程度哦！

一、考点分析

第一节 证券发行人

掌握证券市场融资活动的概念、方式及特征证券市场导报。

掌握证券发行人的概念和分类；熟悉政府和政府机构直接融资的方式及特征；熟悉企业（公司）直接融资的方式及特征；熟悉我国上市公司首次融资与再融资的途径；掌握金融机构直接融资的特点证券市场导报。

第二节 证券投资者

掌握证券市场投资者的概念、特点及分类；了解我国证券市场投资者的结构及演化证券市场导报。

掌握机构投资者的概念、特点及分类；熟悉机构投资者在金融市场中的作用；熟悉政府机构类投资者的概念、特点及分类；掌握金融机构类投资者的概念、特点及分类；熟悉合格境外投资者、合格境内机构投资者的概念与特点；掌握企业和事业法人类机构投资者的概念与特点；掌握基金类投资者的概念、特点及分类证券市场导报。

掌握个人投资者的概念；熟悉个人投资者的风险特征与投资者适当性证券市场导报。

第三节 证券中介机构

掌握证券公司的定义；了解我国证券公司的发展历程；掌握我国证券公司的监管制度及具体要求；掌握证券公司主要业务的种类及内容；了解证券公司业务国际化证券市场导报。

熟悉证券服务机构的类别；了解会计师事务所、律师事务所以及从事资产评估、资信评级、财务顾问、信息技术系统服务等机构应向监管部门备案的证券服务业务内容；熟悉对证券、期货投资咨询机构的管理；掌握我国证券金融公司的定位及业务；熟悉证券服务机构的法律责任和市场准入；掌握对证券金融公司从事转融通业务的管理证券市场导报。

第四节 自律性组织

掌握证券交易所的定义、特征及主要职能；熟悉证券交易所的组织形式；了解我国证券交易所的发展历程证券市场导报。

熟悉证券业协会的性质和宗旨；了解证券业协会的历史沿革；熟悉证券业协会的职责证券市场导报。

熟悉证券登记结算公司的设立条件与主要职能；熟悉证券登记结算公司的登记结算制度证券市场导报。

第五节 投资者保护机构

掌握证券投资者保护基金的来源、使用、监督管理；熟悉中国证券投资者保护基金公司设立的意义和职责证券市场导报。

了解投服中心设立的意义；熟悉投服中心的职责与主要业务证券市场导报。

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第六节 证券监管机构

熟悉证券市场监管的意义和原则、市场监管的目标和手段；掌握我国的证券市场的监管体系；掌握国务院证券监督管理机构及其组成；熟悉《证券法》赋予证券监督管理机构的职责、权限证券市场导报。

二、章节练习题

（一）单选题

1．有关证券发行核准制的表述正确的是（学吧？有吗？搜~~上学吧，找答案！ ）证券市场导报。

A、核准制的目的在于保荐机构能尽法律赋予的职能证券市场导报，使发行的证券符合公众利益和证券市场稳定发展的需要

B、核准制以美国为代表

C、核准制实质上是一种发行公司的财务公开制度

D、核准制要求证券发行人要以真实状况的充分公开为条件

2．关于询价，下列论述不正确的是（学吧？有吗？搜~~上学吧，找答案！ ）证券市场导报。

A、询价分为初步询价和累计投标询价两个阶段

B、通过初步询价确定发行价格和相应的市盈率

C、根据累计投标询价结果确定发行价格和发行市盈率

D、询价对象可以是符合中国证监会规定条件的合格境外机构投资者（QFII）

3．关于证券委托中的网上委托，下列表述中正确的是（学吧？有吗？搜~~上学吧，找答案！ ）证券市场导报。

A、证券公司需要通过互联网或移动通讯网络的网上证券交易系统证券市场导报，向客户提供服务

B、网上委托是柜台委托的一种形式

C、客户需要通过营业部设置的专用委托电脑终端证券市场导报，自行将委托内容输入电脑交易系统

D、上网终端包括电子计算机、手机、传真机等设备

4．按照交易对象划分，（）交易属于股票交易证券市场导报。

A、分离交易的可转换债券

B、可转换债券

C、ETF

D、B股

5．将证券交易委托分为市价委托和限价委托的划分依据是（学吧？有吗？搜~~上学吧，找答案！ ）证券市场导报。

A、委托订单的数量

B、买卖证券的方向

C、委托价格限制

D、委托时效限制

6．下列对股份回购的叙述，错误的是（学吧？有吗？搜~~上学吧，找答案！ ）证券市场导报。

A、股份回购改变了原有供求平衡证券市场导报，增加需求，减少供给

B、股份回购通常会导致股价上涨

C、股份回购向市场传达证券市场导报了积极的信息

D、公司一般在股价较高时回购

7．某公司某年度末总资产为180000万元，流动负债为40000万元，长期负债为60000万元，该公司发行在外的股份有20000万股，每股股价为24元，则该公司每股净资产为（）元证券市场导报。

A、7

B、4

C、9

D、6

8．以下关于外资股的说法错误的是（学吧？有吗？搜~~上学吧，找答案！ ）证券市场导报。

A、境内上市外资股以人民币标明股票面值证券市场导报，以人民币认购

B、红筹股不属于外资股

C、境外上市外资股主要由H股、N股、S股等构成

D、境外上市外资股以人民币标明股票面值证券市场导报，以外币认购

9．优先股票的“优先”主要体现在（学吧？有吗？搜~~上学吧，找答案！ ）证券市场导报。

A、对企业经营参与权的优先

B、认购新发行股票的优先

C、公司盈利很多时证券市场导报，其股息高于普通股股利

D、股息分配和剩余资产清偿的优先

10．以下说法错误的是（学吧？有吗？搜~~上学吧，找答案！ ）证券市场导报。

A、上市公司股份回购证券市场导报，只能使用自有资金

B、上市公司增发新股证券市场导报，不可以面向少数特定机构或个人

C、上市公司配股证券市场导报，原股东可以放弃配股权

D、上市公司转增股本证券市场导报，股东权益总量和每位股东占公司的股份比例均未发生变化

（二）组合型选择题

1．上市公司存在下列（）情形之一的，不得非公开发行股票证券市场导报。Ⅰ．上市公司及其附属公司违规对外提供担保且尚未解除Ⅱ．现任董事、高级管理人员最近12个月内受到过证券交易所公开谴责Ⅲ．上市公司的权益被控股股东或实际控制人严重损害且尚未消除Ⅳ．最近3年及一期财务报表被注册会计师出具保留意见、否定意见或无法表示意见的审计报告

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

2．连续竞价阶段的特点是，每一笔买卖委托输入交易自动撮合系统后，当即判断并进行不同的处理：（学吧？有吗？搜~~上学吧，找答案！ ）证券市场导报。Ⅰ．不能成交者等待机会成交Ⅱ．部分成交者则让剩余部分自动撤销Ⅲ．部分成交者则让剩余部分继续等待Ⅳ．能成交者予以成交

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

3．下列关于委托价格的说法，正确的有（学吧？有吗？搜~~上学吧，找答案！ ）证券市场导报。Ⅰ．市价委托只有在委托执行后才知道实际的执行价格Ⅱ．限价委托可以以投资者预期的价格或更有利的价格成交，有利于投资者实现预期投资计划Ⅲ．限价委托成交速度慢，有时甚至无法成交Ⅳ．市价委托没有价格上的限制，证券经纪商执行委托指令比较容易，成交迅速且成交率高

A、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

4．在编制股价指数时，选择样本股需要考虑的标准是（学吧？有吗？搜~~上学吧，找答案！ ）证券市场导报。Ⅰ．样本股近期的市场价格一直保持上涨态势Ⅱ．样本股已发行5年以上Ⅲ．样本股票价格变动趋势能反映股票市场价格变动的总趋势Ⅳ．样本股的市价总值要占上市的全部股票市价总值的大部分

A、Ⅰ、Ⅲ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D、Ⅲ、Ⅳ

5．下列各项关于深圳证券交易所交易证券托管制度的描述，不正确的有（学吧？有吗？搜~~上学吧，找答案！ ）证券市场导报。Ⅰ．深圳证券市场的投资者持有的证券需在自己选定的证券营业部托管，由证券营业部管理其名下明细证券资料，投资者的证券托管是自动实现的Ⅱ．投资者不可以利用同一证券账户在国内任一证券营业部买入证券Ⅲ．投资者在任一证券营业部买入证券，这些证券就自动托管在该证券营业部Ⅳ．投资者不可以将其托管证券从一个证券营业部转移到另一个证券营业部托管

A、Ⅰ、Ⅳ

B、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅰ、Ⅱ

D、Ⅱ、Ⅳ

6．下列关于无记名股票的说法中，正确的是（学吧？有吗？搜~~上学吧，找答案！ ）证券市场导报。Ⅰ．无记名股票发行时一般留有存根联Ⅱ．我国《公司法》规定，发行无记名股票的公司应该记载其股票数量、编号、发行日期Ⅲ．无记名股票指在股票票面和股份公司股东名册上均不记载股东姓名Ⅳ．存根联分为两部分，一是股票的主体，记载公司的有关事项；另一部分是股息票

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

7．股权分置指A股市场上的上市公司股份按能否在证券交易所上市交易被区分为（学吧？有吗？搜~~上学吧，找答案！ ）证券市场导报。Ⅰ．非流通股Ⅱ．流通股Ⅲ．普通股Ⅳ．优先股

A、Ⅰ、Ⅳ

B、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅰ、Ⅱ

D、Ⅱ、Ⅳ

8．关于股票的内在价值，下列说法正确的有（学吧？有吗？搜~~上学吧，找答案！ ）证券市场导报。Ⅰ．经济形势的变化、宏观经济政策的调整、供求关系的变化等都会影响股票未来的收益，但内在价值不会变Ⅱ．股票的市场价格总是围绕其内在价值波动Ⅲ．股票的内在价值即理论价值，也即股票未来收益的现值Ⅳ．由于未来市场及市场利率的不确定性，各种价值模型计算出来的“内在价值”只是股票真实的内在价值的估算值

A、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅱ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅲ

D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

9．下列关于股利政策的叙述正确的有（学吧？有吗？搜~~上学吧，找答案！ ）证券市场导报。Ⅰ．股利政策指股份公司对公司经营获得的盈余公积和应付利润采取现金分红或派息、发放红股等方式回馈股东的制度与政策Ⅱ．股票投资者经常性收入的主要来源包括分派股息Ⅲ．机构投资者在获取现金分红时需要缴税Ⅳ．资本公积金是股东权益收入

A、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

10．上市公司申请公开发行新股，应符合的要求有（学吧？有吗？搜~~上学吧，找答案！ ）证券市场导报。Ⅰ．业务和盈利来源相对稳定，不存在严重依赖于控股股东、实际控制人的情形Ⅱ．不存在可能严重影响公司持续经营的担保、诉讼、仲裁或其他重大事项Ⅲ．现有主营业务或投资方向能够可持续发展，经营模式和投资计划稳健，行业经营环境和市场需求不存在现实或可预见的重大不利变化Ⅳ．最近24个月内曾公开发行证券的，不存在发行当年营业利润比上年下降50%以上的情形

A、Ⅰ、Ⅲ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D、Ⅱ、Ⅲ