2023年证券从业 《证券市场基本法律法规》考纲分析：证券经营机构管理规范

小编为大家整理了《证券市场基本法律法规》第二章节的考试大纲的重难点，大家可以根据考纲来进行备考证券市场导报。后面有小编为大家整理的第二章节的练习试题~可以自己来一场小测试，检查一下自己对于这个章节的掌握程度哦！

一、考点分析

第一节 公司治理、内部控制与合规管理

熟悉证券公司治理的基本要求；掌握证券公司股权管理的相关要求；掌握对证券公司董事会、监事会、高级管理人员的相关要求；熟悉证券公司与客户关系的基本原则证券市场导报。

熟悉证券公司内部控制的基本要求；熟悉证券公司各类业务内部控制的主要内容；了解对证券公司业务创新的相关规定；了解对证券公司内部控制的监督、检查与评价机制证券市场导报。

熟悉证券公司合规、合规管理及合规风险的概念；掌握证券公司合规经营基本原则与应遵守的基本要求；熟悉证券公司合规管理基本制度的有关内容；掌握证券公司董事会、监事会或监事、下属单位负责人的合规管理职责；掌握证券公司工作人员在业务活动和执业行为中的合规管理职责；掌握证券公司合规负责人进行合规审查、合规检查、对公司违法违规行为或合规风险隐患的处理规定；熟悉证券公司合规部门、合规管理人员的相关规定；熟悉证券公司合规负责人和合规管理人员的独立性原则；了解证券公司合规报告的内容规定；了解对证券公司及有关人员违反合规管理规定的监管措施证券市场导报。

掌握证券公司管理敏感信息的基本原则和保密要求；熟悉各主体在证券公司信息隔离墙制度建立和执行方面的职责；掌握证券公司跨墙人员基本行为规范；熟悉证券公司观察名单、限制名单管理的基本要求证券市场导报。

掌握证券公司分类监管的概念；熟悉证券公司分类监管的评价指标体系及评价方法；熟悉基于分类监管要求划分的证券公司基本类别证券市场导报。

第二节 风险管理

掌握证券公司风险控制指标基本规定；了解净资本计算标准；掌握证券公司从事相关证券业务的净资本标准；掌握证券公司应持续符合的风险控制指标标准；了解证券公司编制风险控制指标监管报表相关要求；了解风险控制指标相关监管措施证券市场导报。

掌握全面风险管理的定义；掌握全面风险管理体系所包括的内容和覆盖范围；了解证券公司全面风险管理文化的要求；掌握证券公司全面风险管理的责任主体；了解首席风险官及风险管理部门的履职保障；熟悉证券公司应将子公司风险管理纳入统一体系的要求；掌握证券公司风险管理的政策和机制要求证券市场导报。

掌握证券公司流动性风险的定义；掌握证券公司流动性风险管理的目标；了解证券公司流动性风险限额管理的基本要求；掌握证券公司融资管理的基本要求证券市场导报。

掌握信用风险的定义及业务类型；了解信用风险管理应遵循的原则；熟悉信用风险管理组织架构的要求；了解信用风险识别、评估和控制的要求；了解风险监控、报告和预警的相关规定证券市场导报。

掌握声誉风险的定义；掌握声誉风险应遵循的原则；了解董事会、监事会、经理层应履行的职责；熟悉引发声誉风险的因素；掌握声誉风险的约束、评价及问责机制证券市场导报。

第三节 投资者适当性管理

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熟悉证券经营机构执行投资者适当性的基本原则；掌握经营机构向投资者销售产品或提供服务应了解的投资者信息；掌握普通投资者享有特别保护的规定；熟悉专业投资者的范围；掌握确定普通投资者风险承受能力的主要因素；熟悉划分产品或服务风险等级时应考虑的因素；掌握经营机构在投资者坚持购买风险等级高于其承受能力的产品时的职责；熟悉经营机构销售产品或提供服务的禁止性行为；熟悉经营机构向普通投资者销售产品或提供服务前应告知的信息；掌握经营机构需进行现场录音录像留痕的要求；掌握对经营机构违反适当性管理规定的监管措施证券市场导报。

第四节 证券公司反洗钱和反恐怖融资工作

掌握反洗钱的定义及基本要求；熟悉反洗钱的内部控制和风险管理；掌握客户身份识别和客户身份资料与交易记录保存的基本要求；掌握洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理要求；掌握可疑交易报告要求及可疑交易报告后续控制措施；熟悉涉及恐怖活动资产冻结的流程及要求证券市场导报。

第五节 证券公司信息技术管理

了解证券公司借助信息技术手段从事证券基金业务活动的一般规定；掌握证券公司信息技术治理中的权责分配机制；掌握证券公司信息技术合规与风险管理；掌握证券公司信息系统运行各环节的安全管理要求；熟悉证券公司数据全生命周期管理机制；熟悉证券公司信息技术应急管理的组织架构、应急预案、应急演练、信息系统备份能力要求相关规定；熟悉委托信息技术服务机构提供信息技术服务的责任划分、管理要求、信息技术服务机构内部质量控制机制和禁止性要求、信息技术服务协议及保密协议签署要求；了解证券公司信息技术管理的监管要求及监管措施证券市场导报。

二、章节测验试题

1．证券公司终止与证券经纪人委托关系的，应当（）证券市场导报。

A、收回其证券经纪人证书证券市场导报，并自委托关系终止之日起5个工作日内向协会注销该人员的执业注册登记

B、收回其证券经纪人证书证券市场导报，并自委托关系终止之日起20个工作日内向协会注销该人员的执业注册登记

C、收回其证券经纪人证书证券市场导报，并自委托关系终止之日起10个工作日内向协会注销该人员的执业注册登记

D、收回其证券经纪人证书证券市场导报，并自委托关系终止之日起15个工作日内向协会注销该人员的执业注册登记

2．保荐工作底稿应当至少保存（学吧？有吗？搜~~上学吧，找答案！ ）年证券市场导报。

A、5

B、10

C、3

D、7

3．下列各项不属于中国证监会对有关责任人员采取的禁入措施的是（）证券市场导报。

A、1至3年的证券市场禁入措施

B、3至5年的证券市场禁入措施

C、5至10年的证券市场禁入措施

D、终身的证券市场禁入措施

4．处罚处分信息不包括（）证券市场导报。

A、处罚处分时间

B、受处罚处分机构责任人

C、处罚处分内容

D、处罚处分效力期限

5．下列不属于财务顾问应当采取有效方式对其进行证券市场规范化运作辅导的对象的是（）证券市场导报。

A、新进入上市公司的董事、高级管理人员

B、新进入上市公司的监事、控股股东

C、新进入上市公司的普通员工

D、新进入上市公司的实际控制人的主要负责人

6．以下关于证券分析师注册登记的说法正确的是（学吧？有吗？搜~~上学吧，找答案！ ）证券市场导报。

A、证券公司研究部门中签订劳动合同、取得证券投资咨询执业资格且实际从事发布证券研究报告业务的人员证券市场导报，可申请注册登记为证券分析师

B、证券分析师离职证券市场导报，其所在证券公司应当在劳动合同解除之日起5个工作日内，通过中国证券业证书管理系统提交离职备案

C、证券分析师变更岗位从事证券投资顾问业务证券市场导报，所在的证券公司不需要为该人员办理新的注册登记

D、证券公司可以安排分支机构为公司从事发布证券研究报告业务的分析师分别办理注册登记

7．从事开放式基金代销业务的商业银行接受（）的委托从事基金份额的认购、申购和赎回等业务证券市场导报。

A、基金托管人

B、基金管理人

C、基金投资人

D、注册登记人

8．从业人员应自觉遵守法律、行政法规，接受并配合（）的监督与管理证券市场导报。

A、中国证监会

B、中国证券业协会

C、证监会在各地的派出机构

D、证券公司

9．下列关于中国证监会对保荐机构和保荐代表人资格核准的说法，不正确的是（）证券市场导报。

A、中国证监会依法受理、审查申请文件

B、对保荐代表人资格的申请证券市场导报，自受理之日起20个工作日内作出核准或者不予核准的书面决定

C、对保荐机构资格的申请证券市场导报，自受理之日起45个工作日内作出核准或者不予核准的书面决定

D、对保荐机构资格的申请证券市场导报，自受理之日起30个工作日内作出核准或者不予核准的书面决定

10．被监管机构采取（学吧？有吗？搜~~上学吧，找答案！ ）措施未满两年的人员，不得注册为客户资产管理业务投资主办人证券市场导报。

A、重大行政监管

B、监管谈话

C、刑事处罚

D、自律管理