员工宣传新开户送积分可兑礼品，国元证券重庆分公司被警示

员工宣传新开户送积分可兑礼品证券经纪人待遇，国元证券重庆分公司被警示

5月18日，据中国证监会重庆监管局网站消息，经查， 国元证券（000728.SZ）重庆分公司员工 通过微信向客户宣传开户送积分兑礼品活动，新开户客户通过活动获取的积分可以在积分商城兑换实物礼品证券经纪人待遇。

重庆证监局认为，上述行为违反了《证券经纪业务管理办法》第八条第（三）项的规定证券经纪人待遇。根据《证券经纪业务管理办法》第四十三条的规定， 决定对国元证券重庆分公司采取出具警示函的行政监管措施。

2023年1月13日，中国证监会发布了《证券经纪业务管理办法》（证监会令〔第204号〕），自2023年2月28日起施行证券经纪人待遇。

其中第八条指出证券经纪人待遇，证券公司及其从业人员从事证券经纪业务营销活动，应当向投资者介绍证券交易基本知识，充分揭示投资风险，不得有下列行为：

（一）诱导无投资意愿或者不具备相应风险承受能力的投资者开立账户、参与证券交易活动；

（二）提供、传播虚假或者误导投资者的信息；

（三）直接或者变相向投资者返还佣金、赠送礼品礼券或者提供其证券经纪人待遇他非证券业务性质的服务；

（四）采用诋毁其证券经纪人待遇他证券公司等不正当竞争方式招揽投资者；

（五）对投资者证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺；

（六）与投资者约定分享投资收益或者分担投资损失；

（七）违规委托证券经纪人以外的个人或者机构进行投资者招揽、服务活动；

（八）损害投资者合法权益或者扰乱市场秩序的其他行为证券经纪人待遇。