理论与实务相融合！天驰君泰上海分所“证券金融”刑事论坛顺利举办

来源丨天驰君泰上海论坛

2023年3月5日，“证券金融”刑事论坛在天驰君泰上海分所培训室举行证券投资理论与实务。本次活动邀请到了上海交通大学凯原法学院博士生导师于改之教授、复旦大学法学院博士生导师杜宇教授，与天驰君泰上海分所合伙人王盈律师、姚言明律师一起，从理论的远望与实践的近观两方面为大家做分享。

论坛的开始，天驰君泰律师事务所上海分所张文均主任致开场辞，欢迎大家参加天驰君泰律师事务所首届“证券金融”刑事论坛，期待此次活动能够激起大家思想碰撞的火花证券投资理论与实务。

图：张文均主任

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理论是我们对事物规律的总结，本次论坛从理论远望开始证券投资理论与实务。首先于改之教授为大家分享了《经济犯罪辩护中的出罪事由——以司法案例为对象的考察》。于改之教授从构成要件该当性阶层的出罪事由、违法性阶层出罪事由、有责性阶层出罪事由、合规不起诉、基于刑事政策而出罪、基于刑事司法程序性出罪事由等方面，为律师在工作中寻找出罪事由提供理论指导。

图：于改之教授

杜宇教授聚焦刑事合规的理论基础和实践，刑事合规的主体是企业证券投资理论与实务。企业需要建立实现刑事风险管理的内部机制，以发现、预防和管控违法犯罪的风险。合规的目的，是为了使企业及员工的行为遵守刑事规范，从而预防和规避企业受到刑事制裁的风险。刑事合规是犯罪预防与治理全新的合作模式，国家与企业共同承担犯罪的预防和治理责任，分工合作。刑事合规制度以刑法手段为媒介，促使企业自觉进行合规管理。杜宇老师从理论与实践两个角度，国内与国外两个方面对合规业务进行讲授，引起了大家对刑事合规的思考和关注。

图：杜宇教授

实践是认识发展的动力，下半场实践的近观首先由王盈律师为大家讲解《对赌协议情形下民事裁判逻辑对刑事入罪认定的启示》证券投资理论与实务。对赌协议在经济学家眼中，是一场没有硝烟的资本对决，在法学家眼中，是一个关乎投融资双方的游戏规则。王盈律师从对赌协议的概念讲起，分享了自己对与对赌协议相关的刑事入罪认定的思考。

图：王盈律师

最后姚言明律师以操纵市场案件为例，为大家讲解了证券案件违法所得的计算证券投资理论与实务。2007年证监会印发的《证券市场操纵行为认定指引（试行）》已于2020年10月废止，其中确定的计算方式如今只有参考价值。如何对违法所得计算方式进行修正，使之更加科学公正，成为了现阶段亟待解决的问题。

图：姚言明律师

本次论坛由律新社、无讼、新则同步直播，超6000人线上观看证券投资理论与实务。本次论坛搭建起了理论界与实务界沟通的桥梁，为大家解决证券金融相关法律问题提供了新思路。

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