顶风作案！方正证券、华林证券员工因信息泄露，均遭监管警示

在监管持续强调信息安全的大背景中，仍有券商工作人员顶风作案，同时竟有券商员工泄露监管调查信息方正证券证券。而相关的违规行为，均遭到了监管的警示。

5月15日，湖南证监局发布《关于对李丈采取出具警示函措施的决定》称，经查，李丈作为方正证券股份有限公司（下称“方正证券”，601901）郴州永兴大桥路营业部证券从业人员，2022年5月至2022年11月期间，将通过公司系统查询获悉的投资者李某账户信息泄露给他人方正证券证券。

“上述行为违反了《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》（证监会令〔第195号〕）第二十六条第十款、《证券经纪人管理暂行规定》（证监会公告〔2020〕20号）第十二条第五款的相关规定方正证券证券。”湖南证监局指出。

湖南证监局表示，根据相关规定，决定对李丈采取出具警示函的行政监管措施方正证券证券。

紧接着在5月16日，安徽证监局也发布了一则有关券商员工泄露信息的行政监管措施方正证券证券。

安徽证监局在《关于对刘云鹏采取出具警示函措施的决定》中指出，经查，刘云鹏在就职华林证券芜湖皖江财富广场证券营业部期间，存在泄露监管调查信息的行为方正证券证券。

“上述行为违反了《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》（证监会令第145号）第十一条的规定方正证券证券。根据《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》第十八条的规定，我局决定对你采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。”安徽证监局进一步指出。

年内，监管部门对信息安全特别是投资者个人信息的保护，进行了多方强调方正证券证券。

1月13日，证监会为保护投资者合法权益，维护证券市场秩序，发布了《证券经纪业务管理办法》（下称“《办法》”），并自2月28日起施行方正证券证券。《办法》共五章53条，对经纪业务内涵、客户行为管理、具体业务流程、客户权益保护、内控合规管控、行政监管问责等六个方面作出了明确规定。

《办法》第三十条明确要求，证券公司应当妥善保管投资者身份资料、证券交易、财产状况等信息，采取有效措施保证投资者信息安全方正证券证券。

同时，《办法》还要求证券公司及其从业人员不得有违规查询、复制、保存投资者信息；超出正常业务范围使用投资者信息；利用投资者信息牟取不正当利益；违规泄露投资者信息；以出售或者其他方式将投资者信息非法提供给他人；其他有损投资者信息安全的行为等方正证券证券。

3月31日，证监会对颁布至今已近15年《证券公司监督管理条例》进行了修订，形成发布了《（修订草案征求意见稿）》（下称“《条例》”），并向社会公开征求意见方正证券证券。

其中，《条例》系统规定了信息技术制度，夯实行业安全平稳运行基础，增设了“信息技术”专章，突出信息技术安全管理方正证券证券。明确要求证券公司保障信息技术投入，提高自主研发能力，维护信息技术系统安全、数据安全和客户个人信息安全。