【基金从业资格】最新基金从业资格考试试题题库来了！

（答案可在文章末尾处查看）

1. 投资组合理论认为，投资收益是对承担风险的补偿，承担风险越大，收益（ ）证券资格从业。

A .先高后低

B .越高

C .不变

D .越低

2. 制定投资政策说明书的好处不包括（）证券资格从业。

A .能够帮助投资者实现预定的投资目标

B .能够帮助投资者将其需求真实、准确、完整地传递给投资管理人

C .有助于投资管理人更加有效地执行满足投资者需求的投资策略

D .有助于合理评估投资管理人的投资业绩

3. 基金的宣传推介资料中，符合法律法规相关要求的是（）证券资格从业。答案在文末

A .登载完整的风险提示函

B .使用“净值归一”等表述

C .使用“坐享财富增长”的表述

D .预测基金的证券投资业绩

4. 合规管理部门对（ ）负责证券资格从业。

A .股东

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B .董事会

C .督察长

D .总经理

5. 财务比率分析可以用来比较不同行业、不同规模企业之间的财务状况，也可以用来比较同一企业的各期变动情况，关于财务比率，下列说法不正确的是（ ）证券资格从业。

A .流动性比率是用来衡量企业的短期偿债能力的比率

B .速动比率=（流动资产-存货）／流动负债

C .常用的财务杠杆比率包括资产负债率、权益乘数和负债权益比、利息倍数

D .营运效率比率包括短期比率、中期比率、长期比率

6. （ ）年，美国《证券法》要求基金募集时必须发布招募说明书，对基金进行描述证券资格从业。答案在文末

A .1933

B .1987

C .2003

D .1998

7. 基金合同特别约定的事项不包括（ ）证券资格从业。

A .基金运作方式

B .基金当事人的权利义务

C .基金持有人大会的召集、议事及表决的程序和规则

D .基金合同终止的事由、程序及基金财产的清算方式

8. （）近似于看涨期权，行权时其持有人可按照约定的价格购买约定数量的标的资产证券资格从业。

A .美式权证

B .认购权证

C .认沽权证

D .欧式权证

9. （ ）是指货币市场基金于每个开放日的次日在中国证监会指定报刊和管理人网站上披露开放日每万份基金净收益和最近7日年化收益率证券资格从业。答案在文末

A .封闭期的收益公告

B .开放日的收益公告

C .节假日的收益公告

D .工作日的收益公告

10. 基金试点的当年，我国共建立了（　）家基金管理公司证券资格从业。

A .3

B .4

C .5

D .6

11. 下列不属于基金销售机构人员从事的工作范围的是（）证券资格从业。

A .分析基金走势

B .宣传推介基金

C .发售基金份额

D .办理基金份额申购和赎回

12. 时间加权收益率反映了（）在不取出的情况下的收益率，其计算将不受分自影响证券资格从业。答案在文末

A .分红再投资

B .1元投资

C .100元投资

D .基金份额净值投资

13. 开放式基金合同生效后，可以在基金合同和招募说明书规定的期限内不办理赎回，但该长期限最长不得超过（）个月证券资格从业。

A .1

B .2

C .3

D .4

14. 基金管理人应当通过私募基金登记备案系统向中国证券投资基金业协会报送以哪些下基本信息（）Ⅰ.主要投资方向及根据主要投资方向注明的基金类别证券资格从业。Ⅱ.基金合同、公司章程或者合伙协议。Ⅲ.采取委托管理方式的，应当报送委托管理协议。Ⅳ.中国证券投资基金业协会规定的其他信息。

A .Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B .Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C .Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

D .Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

15. 甲投资者投资10000元认购基金，假设管理人规定的认购费率为1%，则其可得到的认购份额为( )份证券资格从业。答案在文末

A .9900

B .9901

C .9900.99

D .10000

16. （ ）的管理人员应当指导、监督下属期货从业人员遵守《期货从业人员执业行为准则(修订)》证券资格从业。

A .中国证监会

B .中国期货业协会

C .中国银监会

D .机构

17. 关于ETF，下列说法不正确的是（）证券资格从业。

A .只有资金达到一定规模的投资者才能参与ETF一级市场的实物申购、赎回

B .ETF实行一级市场与二级市场并存的交易制度

C .ETF不如传统指数基金纯粹

D .与传统指数基金相比证券资格从业，ETF的复制效果更好、效率更高、成本更低、买卖更为方便

18. 基金持有的首次发行未上市的股票、债券和权证，采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按()计量证券资格从业。答案在文末

A .平均价

B .成本

C .收盘价

D .开盘价

19. ()的核心就是买方下达购买指令，包括购买数量和相应价格，卖方下达包含同样内容的卖出指令，满足成交条件的即可成功交易证券资格从业。

A .报价驱动

B .指令驱动

C .做市商制度

D .柜台交易

20. 下列关于不同类型的股票基金所面临的系统性风险，描述错误的是()证券资格从业。

A .不同类型的股票基金所面临的系统性风险不同

B .单一行业投资基金会存在行业投资风险

C .单一国家型股票基金会面临较高的单一国家投资风险

D .系统性风险往往是投资回报的来源证券资格从业，是投资组合被动暴露的风险

参考答案：

1~5 BAADD 6~10 AABBC

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