因员工存在替客户办理证券认购、交易等违规行为，安信证券中山分公司收警示函

每经记者：王砚丹 每经编辑：彭水萍

6月8日，广东证监局公布了对安信证券中山分公司出具的警示函证券客户。根据广东证监局调查，安信证券中山分公司存在以下问题：

一是该分公司员工从业期间存在替客户办理证券认购、交易等行为，分公司未能及时发现并核查相关情况证券客户。二是该分公司员工存在未报备手机号的行为，且未能实时监测和预警，对明显异常的情况未保持审慎，对暴露的合规风险未采取足够措施。

广东证监局指出，上述行为反映了安信证券中山分公司合规管理不到位，违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法（2020年修订）》（证监会令第166号，以下简称《合规管理办法》）第六条第四项的有关规定，因此对该分公司出具警示函证券客户。广东证监局要求该分公司应当高度重视上述问题，组织工作人员切实加强对证券法律法规的学习，进一步加强内部管控，杜绝此类事件再次发生。

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