因证券研究报告业务制度不完善等行为,中原证券被河南证监局责令改正
每经记者:李娜 每经编辑:赵云
6月5日晚,中原证券发布公告称,因公司发布证券研究报告业务相关制度不完善,质量审核和合规审查机制不健全,个别研究报告分析论证不充分,质量审核和合规审查留痕不到位等行为,河南省证监局决定对公司采取责令改正的行政监管措施,并在本监管措施下发之日起30日内完成整改,并提交书面整改报告证券研究。
每日经济新闻
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6月5日晚,中原证券发布公告称,因公司发布证券研究报告业务相关制度不完善,质量审核和合规审查机制不健全,个别研究报告分析论证不充分,质量审核和合规审查留痕不到位等行为,河南省证监局决定对公司采取责令改正的行政监管措施,并在本监管措施下发之日起30日内完成整改,并提交书面整改报告证券研究。
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