违规在研报署名，山西证券研究所2名员工被警示

6月2日，山西证监局对山西证券研究所2名员工出具警示函证券研究。

经查，2022年7月，潘海涛、范鑫在山西证券研究所任职期间，存在尚未在中国证券业协会注册登记为证券分析师，但是已在参与制作的证券研究报告上署名的情形证券研究。 根据《发布证券研究报告暂行规定》第五条，“在发布的证券研究报告上署名的人员，应当符合相关从业条件，并在中国证券业协会注册登记为证券分析师。证券分析师不得同时注册为证券投资顾问。”

来源：金融界