雇员交易内部监控缺失 太平证券（香港）遭香港证监会谴责并罚款130万元

中证网讯（记者 胡雨）据香港证监会官网6月19日消息，香港证监会对太平证券（香港）有限公司（下称“太平证券”）作出谴责并处以罚款130万元，原因是该公司于2016年1月1日至2018年11月30日期间在雇员交易方面犯有内部监控缺失香港证券。

香港证监会调查发现，太平证券没有就监察雇员的交易实施充足而有效的内部监控措施香港证券。就此，负责监察雇员交易的高级管理层、合规部及一名负责人员对其角色及职责均没有清晰一致的认识，而太平证券亦没有就上述人员对雇员交易所作的审查备存任何纪录。该负责人员的个人交易没有经过独立审查及批核，包括293项超出其个人帐户所规定的交易限额的交易。此外，太平证券没有将其于有关期间内适用的个人交易政策告知全体雇员，并确保他们明白及遵从其政策。