罚单速览丨①广发证券 ②第一创业长沙分公司

广发证券因未勤勉尽责、出具含有虚假记载的文件收罚单证券分公司，事涉美尚生态

17日，广发证券股份有限公司（以下简称广发证券）发布公告称，7月17日 ，公司收到证监会《行政处罚事先告知书》证券分公司。

资料显示，今年4月17日，广发证券收到证监会《立案告知书》，因公司在美尚生态景观股份有限公司（以下简称美尚生态）2018年非公开发行股票的保荐业务中未勤勉尽责，涉嫌违法，根据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国行政处罚法》等法律法规，证监会决定对公司立案证券分公司。

而根据此次披露的《行政处罚事先告知书》主要内容，证监会对本案已调查完毕，依法拟作出行政处罚证券分公司。

根据公告，经查，广发证券涉嫌在为美尚生态2018年非公开发行股票提供保荐（主承销）服务过程中未勤勉尽责，出具含有虚假记载的文件，包括：核查大额银行存款账户程序设计不到位，对美尚生态银行存款函证程序执行不到位；对应收账款的函证程序、尽职调查程序执行不到位；对2018年非公开发行股票的募投项目走访程序执行不到位；对美尚生态重要银行借款合同查验不到位；对美尚生态申请文件、证券发行募集文件中无证券服务机构专业意见支持的内容，未获取充分的尽职调查证据和作出独立判断证券分公司。

证监会认为，广发证券在为美尚生态2018年非公开发行股票提供保荐服务过程中，未遵守业务规则和行业规范，未勤勉尽责地对美尚生态的发行申请文件进行审慎核查，出具的保荐书等文件存在虚假记载，构成2005年修订的《中华人民共和国证券法》（以下简称 2005年《证券法》）第一百九十二条的违法行为证券分公司。广发证券未审慎核查美尚生态发行募集文件的真实性和准确性的行为，违反了《证券发行与承销管理办法》（证监会令第144号）第二十八条的规定，构成2005年《证券法》第一百九十一条所述“其他违反证券承销业务规定的行为”。对于广发证券上述违法行为，美尚生态项目保荐代表人王鑫、杨磊杰是直接负责的主管人员。

根据公告披露，证监会拟决定对广发证券责令改正，给予警告，没收保荐业务收入94.34万元，并处以94.34万元罚款；没收承销股票违法所得783.02万元，并处以50万元罚款证券分公司。此外，对王鑫、杨磊杰给予警告，并分别处以25万元罚款。

对从业人员执业行为监督不到位 第一创业长沙分公司被责令改正

据湖南证监局披露，第一创业证券股份有限公司长沙分公司（以下简称第一创业长沙分公司）近日被采取责令改正的行政监管措施证券分公司。

公告显示，经查，第一创业长沙分公司原证券经纪人赖某在从业期间，未在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问的情况下，通过新浪微博、微信等媒体向投资者提供大盘分析、个股点评、个股推荐、个股买卖建议等证券投资咨询服务，并直接或间接获取不正当经济利益证券分公司。对此，第一创业长沙分公司存在合规管控不到位，对从业人员执业行为监督不到位，未及时核查和报告违法违规线索，客户回访、佣金调整、投诉处理等机制落实不到位的情形。

根据公告，按照相关规定，湖南证监局决定对第一创业长沙分公司采取责令改正的行政监管措施证券分公司。

此外，湖南证监局亦披露了关于对赖世荣采取认定为不适当人选行政监管措施的决定证券分公司。根据公告，赖世荣“在第一创业证券股份有限公司长沙分公司从业期间，未在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问的情况下，存在通过新浪微博、微信等媒体向投资者提供大盘分析、个股点评、个股推荐、个股买卖建议等证券投资咨询服务，并直接或间接获取不正当经济利益”，相关表述与上述“第一创业长沙分公司原证券经纪人赖某”行为基本一致。

根据披露，湖南证监局决定对赖世荣采取认定为不适当人选的行政监管措施，在认定为不适当人选决定之日起五年内不得在证券经营机构从事与经纪业务、证券投资咨询业务相关业务或者实际履行上述职务证券分公司。

18日，第一创业证券股份有限公司方面对记者回应称，公司高度重视监管局对公司长沙分公司采取的行政监管措施，要求公司长沙分公司严格遵守法律法规，完善内部控制，规范从业人员管理，及时履行报告义务，切实进行整改和问责证券分公司。公司将进一步加强对分支机构及经纪人的管理，强化源头治理、长效治理，完善机制。

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