因对从业人员执业行为监督不到位 第一创业证券长沙分公司及责任人遭罚

北京商报讯（记者 李海媛）7月17日，湖南证监局发布公告称，经查，第一创业证券股份有限公司长沙分公司（以下简称“长沙分公司”）原证券经纪人赖世荣在从业期间，未在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问的情况下，通过新浪微博、微信等媒体向投资者提供大盘分析、个股点评、个股推荐、个股买卖建议等证券投资咨询服务，并直接或间接获取不正当经济利益证券分公司。

对此，长沙分公司存在合规管控不到位，对从业人员执业行为监督不到位，未及时核查和报告违法违规线索，客户回访、佣金调整、投诉处理等机制落实不到位的情形证券分公司。

按照相关规定，湖南证监局决定对长沙分公司采取责令改正的行政监管措施；并要求其应高度重视，严格遵守法律法规，完善内部控制，规范从业人员管理，及时履行报告义务，对相关责任人员进行问责，并于收到决定书之日起，一个月内提交书面整改报告证券分公司。

此外，湖南证监局决定对赖世荣采取认定为不适当人选的行政监管措施，在认定为不适当人选决定之日起五年内不得在证券经营机构从事与经纪业务、证券投资咨询业务相关业务或者实际履行上述职务证券分公司。