北京点趣教育科技有限公司:没有证券从业资格证也能执业吗？

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中国证券业协会发布《证券公司董事、监事、高级管理人员及从业人员管理规则》，从明确道德品行及专业能力要求、建立执业声誉管理体系、完善执业行为规范、强化证券公司主体责任、建立健全自律管理体系等五方面进一步确立了证券从业人员管理的最新规范资格证券。

具体来看资格证券，《管理规则》明确五方面的调整：

一、是明确证券公司董事、监事、高级管理人员及从业人员道德品行、专业能力要求资格证券。

二、建立证券公司董事、监事、高级管理人员及从业人员执业登记和执业声誉管理体系资格证券。

三、完善证券公司董事、监事、高级管理人员及从业人员执业行为规范资格证券。围绕“合规、诚信、专业、稳健”的行业文化，提出依法合规、诚实守信、勤勉尽责、专业审慎等基本执业要求。

四、强化证券公司主体责任与内生性有效管理机制资格证券。

五、建立健全证券公司董事、监事、高级管理人员及从业人员自律管理体系资格证券。

中国证券业相关负责人表示，从业人员是指从事证券业务和相关管理工作的人员资格证券。

符合《监督管理办法》《管理规则》规定的相关条件，能够通过其他方式证明具备相应专业能力的人员，可以不参加相应的水平评价测试资格证券。

针对登记管理，中国证券业协会相关负责人表示，资格管理是事前准入管理，登记管理强化事中、事后监督资格证券。

在登记管理模式下，相关人员是否符合从业条件由公司综合各方面情况作出判断资格证券。

公司应对拟聘人员的从业经历、执业情况、诚信情况等进行审慎调查，确认符合从业条件的，即可先执业，再由公司按照有关规定向协会办理登记资格证券。协会对登记人员是否符合相应从业条件进行事后核查。

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