因违规约定收益分成 中山证券一营业部前员工遭罚

因违规约定收益分成 中山证券一营业部前员工遭罚

北京商报讯（记者 李海媛）11月6日，广东证监局发布公告称，经查，赵宇瀚在中山证券有限责任公司肇庆星湖大道营业部从业期间，存在给客户介绍他人为其操作账户，并参与约定投资收益分成和投资亏损补偿的行为证券员工。由于上述行为违反相关规定。根据有关规定，广东证监局决定对赵宇瀚采取出具警示函的行政监管措施。

北京商报记者通过查询中证协官网发现，当前中山证券旗下已无名为赵宇瀚的员工证券员工。