申港证券浙江分公司收警示函，员工违规直播从事证券投资顾问业务

2023年11月15日，浙江证监局公告，申港证券浙江分公司员工赵威震在未取得证券投资顾问资格的情况下，通过公司直播账号提供证券投资顾问服务并推荐个股，反映了申港证券对员工资格与职业行为管理缺失证券员工。该行为违反了相关证券业务规定，基于《证券投资顾问业务暂行规定》第三十二条和《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条，浙江证监局对申港证券浙江分公司采取出具警示函的措施，并将此事记入市场诚信档案。尽管存在复议与诉讼的可能，上述监督管理措施依然有效执行。

来源：金融界