申港证券员工收警示函，违规通过直播推荐个股
2023年11月15日，浙江证监局宣布对申港证券浙江分公司的员工赵威震采取出具警示函的监管措施证券员工。调查显示，赵威震在未登记为证券投资顾问的情况下，通过直播推荐个股，并从事证券投资顾问业务，违反了相关规定。此次处罚将记入证券期货市场诚信档案，并且即使在复议与诉讼期间，该监督管理措施也将持续执行。浙江证监局2023年10月31日公告。
来源：金融界
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2023年11月15日，浙江证监局宣布对申港证券浙江分公司的员工赵威震采取出具警示函的监管措施证券员工。调查显示，赵威震在未登记为证券投资顾问的情况下，通过直播推荐个股，并从事证券投资顾问业务，违反了相关规定。此次处罚将记入证券期货市场诚信档案，并且即使在复议与诉讼期间，该监督管理措施也将持续执行。浙江证监局2023年10月31日公告。
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