上海证券员工被罚款35万元，炒股亏损40万

2023年11月10日，中国证券监督管理委员会上海监管局发布公告，对上海证券某证券营业部的从业人员汪某某进行了行政处罚证券员工。汪某某因违规买卖股票，被责令改正，给予警告，并处以35万元罚款。

经查明，汪某某在2015年1月至2021年12月期间，私下接受客户委托，利用公司设备进行股票交易，累计交易金额达到1,561,565,648.97元证券员工。此外，汪某某在2018年12月至2021年6月期间，借用他人名义持有、买卖股票，交易金额总计61,373,927.62元，扣除相关税费后，合计亏损403,572.65元。。

汪某某的行为违反了《中华人民共和国证券法》的相关规定证券员工。其私下接受客户委托买卖股票的行为，违反了《证券法》第一百三十六条第二款相关规定，构成《证券法》第二百一十条所述“证券公司的从业人员违反本法第一百三十六条的规定，私下接受客户委托买卖证券的”情形。其借他人名义持有、买卖股票的行为，违反了《证券法》第四十条第一款相关规定，构成《证券法》第一百八十七条所述“法律、行政法规规定禁止参与股票交易的人员，违反本法第四十条的规定，直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票或者其他具有股权性质的证券的”情形。

根据汪某某违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，监管局决定对其责令改正，给予警告，责令依法处理非法持有的证券，并处以35万元罚款证券员工。汪某某应自收到处罚决定书之日起15日内，将罚款汇交中国证券监督管理委员会。

来源：金融界