浙商证券营业部员工收警示函，违规代他人购买金融产品

2023年11月15日，浙江证监局公告表示，浙商证券温岭九龙大道证券营业部员工江海燕在任职期间违规代他人购买金融产品，存在以本人名义代他人购买金融产品的行为证券员工。违反了《证券经纪人管理暂行规定》以及《证券业从业人员执业行为准则》的相关规定。浙江证监局根据相关规定，对江海燕采取了出具警示函的监督管理措施，并将此行为记入证券期货市场诚信档案。即使在复议与诉讼期间，上述监督管理措施也将不停止执行。

来源：金融界