员工无证直播荐股 申港证券浙江分公司被出具警示函

上证报中国证券网讯（记者 徐蔚）11月15日，浙江证监局披露对申港证券浙江分公司采取出具警示函措施的决定证券员工。经查，申港证券浙江分公司员工赵威震在未登记为证券投资顾问的情况下，通过公司开设的直播账号，从事证券投资顾问业务，并且在直播过程中存在推荐个股的行为，反映出公司对员工从业资格、执业行为管理不到位。

浙江证监局决定对申港证券浙江分公司采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案证券员工。对赵威震采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。