因违规代他人购买产品 浙商证券一营业部员工被监管出具警示函
北京商报讯(记者 刘宇阳 郝彦)11月15日,浙江证监局发布公告表示,经查,江海燕在浙商证券温岭人民东路证券营业部(现更名为“浙商证券温岭九龙大道证券营业部”)任职期间,存在以本人名义代他人购买金融产品的行为证券员工。因此,浙江证监局决定对江海燕采取出具警示函的监督管理措施,并记入证券期货市场诚信档案。
版权声明:如无特殊标注,文章均为本站原创,转载时请以链接形式注明文章出处。
北京商报讯(记者 刘宇阳 郝彦)11月15日,浙江证监局发布公告表示,经查,江海燕在浙商证券温岭人民东路证券营业部(现更名为“浙商证券温岭九龙大道证券营业部”)任职期间,存在以本人名义代他人购买金融产品的行为证券员工。因此,浙江证监局决定对江海燕采取出具警示函的监督管理措施,并记入证券期货市场诚信档案。
评论