公司快评｜申港证券员工直播“无证荐股”被警示！金融直播，别踏入“雷区”

每经评论员 王嘉琦

随着直播带货成为一大热门行业，在经纪业务竞争愈发激烈的情况下，金融机构也跃跃欲试地加入战场，试图通过这一新渠道展业获客证券员工。然而，有的证券从业人员却在直播间里踏入合规“雷区”。

11月15日，浙江证监局针对证券公司及相关从业者连发7张罚单，共涉及3家券商及5名证券从业者证券员工。其中，申港证券浙江分公司员工赵威震在未登记为证券投资顾问的情况下，通过公司开设的直播账号，从事证券投资顾问业务，并且在直播过程中存在推荐个股的行为。

浙江证监局指出，上述情形违反了《证券投资顾问业务暂行规定》第七条、第三十一条，《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第六条的规定，决定对该公司及赵威震各自采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案证券员工。

这并不是金融直播领域的首例违规事件证券员工。今年以来，多地证监局也曾对券商及其从业人员予以行政监管措施。

根据《证券投资顾问业务暂行规定》，向客户提供证券投资顾问服务的人员，应当具有证券投资咨询执业资格，并在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问证券员工。中证协从业人员公示信息显示，赵威震曾在多家机构任职，此前登记类别均为“证券经纪人”或“一般证券业务”；于今年6月在申港证券进行执业登记，登记类别仍为“一般证券业务”，登记状态为“正常”。赵威震未具备这些资格，却在直播间里对个股进行推介，显然违反了规定。此外，证监会早已有明确规定：禁止以直播的方式开展投资品种选择、投资组合推介等荐股行为。

金融机构及其从业人员通过网络直播发表评论时，应当客观、专业、审慎，主要围绕宏观经济、行业状况、市场变动等方面进行解读和评论证券员工。不得向投资者传递不实信息、误导性信息，或者进行不当吹捧、炒作、推销。

金融直播对主播的专业能力、沟通能力、应变能力、心理素质等方面提出了很高的要求，而目前多数金融机构的主播以年轻员工居多，往往在专业能力和实践经验方面积累不够，难以应对不同客户提出的个性化专业问题证券员工。如果不能很好地处理好这些“软件”问题，就很容易犯错。

金融直播并不是一个法外之地，也不是一个无限制自由的天地证券员工。金融机构及其从业人员在开展新媒体业务时，必须遵守相关法律法规和行业规范，做到合法合规、客观审慎、稳健理性，保护好自己和客户的权益。

另外，金融机构也要加强对新媒体平台的日常监测和管控，对公司的直播账号和员工的自媒体账号实行“清单化”管理，规范业务流程，改进日常监控方式证券员工。要加强对证券从业人员的合规管理，督导证券从业人员在通过直播工具提供服务时，坚持执业原则，严守合规底线。

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