中信证券一员工私自组织投资者认购私募，事过5年仍被罚

中新经纬10月20日电 (马静)20日，江西证监局官网公布一则行政监管措施，剑指中信证券一营业部从业人员5年前的违规行为证券员工。

据江西证监局，发现周某2015年至2017年在中信证券南昌贤士一路证券营业部执业期间，私自组织投资者签订共同购买某私募基金的协议，并参与出资至指定账户购买该基金证券员工。

江西证监局表示，上述行为不符合《私募投资基金监督管理暂行办法》相关规定，因此对周某出具警示函证券员工。

根据中证协披露的从业人员信息，中信证券目前并无上述行政监管措施提及的与周某信息完全一致的从业者证券员工。经中新经纬向中信证券客服了解，目前中信证券南昌贤士一路证券营业部并无与周某同名的从业者，南昌其他营业部亦没有。由此判断，周某或已离职。

经中新经纬不完全统计，这也是中信证券今年经纪业务相关的第一张罚单证券员工。此前，中信证券因交易系统故障、投行业务违规等，已收到深交所、证监会等监管机构的罚单。

中信证券半年报显示，2023年上半年实现营收315.00亿元，同比下降9.70%证券员工。其中经纪业务实现收入79.21亿元，同比下降4.26%，占营收的比重为25%。

东方财富Choice数据显示，截至10月20日，中信证券(不含山东和华南分公司)一般证券业务从业人员数为9919人，证券投资顾问为3874人，分别相比上年同期减少2.2%和0.8%证券员工。

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