国开证券被责令增加内部合规检查次数

上证报中国证券网讯（记者 王彦琳）9月22日，北京证监局发布关于对国开证券采取责令增加内部合规检查次数监管措施的决定开证券。北京证监局称，国开证券在开展债券自营业务中存在以下问题：一是公司交易对手白名单管理流于形式；二是存在未在衡泰系统正确录入真实交易对手的情况，风险管控不到位；三是交易询价留痕不完整，对交易询价记录的合规检查不到位。

北京证监局表示，上述情况反映出公司内部控制存在缺陷，未能充分有效控制债券交易风险，违反了多项规定开证券。按照《证券公司监督管理条例》第七十条的规定，决定对国开证券采取责令增加内部合规检查次数的监管措施。责令国开证券就上述问题认真整改，并在监管措施决定下发之日起一年内，每季度开展一次内部合规检查，全面检查公司债券业务开展情况，定期核查交易询价记录，全面掌握、监测各类债券交易行为，严格控制风险。