券商从业人员违规办理证券交易，被出具警示函
2023年9月27日，安徽证监局公告，解飞作为证券经纪人，在从业期间存在替客户办理证券交易的情况，该行为违反了相关规定证券交易。根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》以及《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》的规定，安徽证监局决定对解飞采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。
来源：金融界
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