天风证券股份有限公司

证券代码：601162 证券简称：天风证券

天风证券股份有限公司

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任证券股份。

重要内容提示

公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任证券股份。

公司负责人余磊、主管会计工作负责人王琳晶及会计机构负责人（会计主管人员）李正友保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整证券股份。

第三季度财务报表是否经审计

□是 √否

一、主要财务数据

(一)主要会计数据和财务指标

单位：元 币种：人民币

注:“本报告期”指本季度初至本季度末3个月期间，下同证券股份。

(二)非经常性损益项目和金额

单位：元 币种：人民币

将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号一一非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明

□适用 √不适用

(三)主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因

√适用 □不适用

二、股东信息

(一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表

单位：股

展开全文

三、其证券股份他提醒事项

需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其证券股份他重要信息

□适用 √不适用

四、季度财务报表

(一)审计意见类型

□适用 √不适用

(二)财务报表

合并资产负债表

2023年9月30日

编制单位:天风证券股份有限公司

单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计

公司负责人：余磊主管会计工作负责人：王琳晶会计机构负责人：李正友

合并利润表

2023年1一9月

编制单位：天风证券股份有限公司

单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计

本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0 元, 上期被合并方实现的净利润为：0 元证券股份。

公司负责人：余磊主管会计工作负责人：王琳晶会计机构负责人：李正友

合并现金流量表

2023年1一9月

编制单位：天风证券股份有限公司

单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计

公司负责人：余磊主管会计工作负责人：王琳晶会计机构负责人：李正友

2023年起首次执行新会计准则或准则解释等涉及调整首次执行当年年初的财务报表

□适用 √不适用

特此公告证券股份。

天风证券股份有限公司董事会

2023年10月30日

证券代码：601162 证券简称：天风证券 公告编号：2023-038号

天风证券股份有限公司

第四届董事会第三十四次会议决议公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任证券股份。

天风证券股份有限公司（以下简称“公司”）第四届董事会第三十四次会议于2023年10月23日向全体董事发出书面通知，于2023年10月30日完成通讯表决并形成会议决议，会议应参与表决董事15名，实际参与表决董事15名证券股份。会议的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》等有关法律法规及《公司章程》的规定。本次会议审议并通过以下议案：

一、审议通过《2023年第三季度报告》

具体内容详见公司于同日披露的《天风证券股份有限公司2023年第三季度报告》证券股份。

表决结果：赞成【15】人；反对【0】人；弃权【0】人证券股份。

二、审议通过《关于向中国建设银行股份有限公司成都铁道支行申请给予公司国内金融机构人民币结算账户透支额度的议案》

表决结果：赞成【15】人；反对【0】人；弃权【0】人证券股份。

三、审议通过《关于修订〈天风证券股份有限公司合规管理有效性评估管理办法〉的议案》

表决结果：赞成【15】人；反对【0】人；弃权【0】人证券股份。

四、审议通过《关于公司组织架构调整的议案》

根据公司业务发展与管理需要，结合公司现有情况，会议同意撤销财富管理中心私人财富部、机构财富部证券股份。

表决结果：赞成【15】人；反对【0】人；弃权【0】人证券股份。

特此公告证券股份。

天风证券股份有限公司董事会

2023年10月31日

证券代码：601162 证券简称：天风证券 公告编号：2023-039号

天风证券股份有限公司

关于召开2023年第三季度业绩说明会的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任证券股份。

重要内容提示：

● 会议召开时间：2023年11月20日(星期一) 下午 16:00-17:00

● 会议召开地点：上海证券交易所上证路演中心（网址：/）

● 会议召开方式：上证路演中心网络互动

● 投资者可于2023年11月13日(星期一)至11月17日(星期五)16:00前登录上证路演中心网站首页点击“提问预征集”栏目或通过天风证券股份有限公司（以下简称“公司”）邮箱dongban@tfzq.com进行提问证券股份。 公司将在说明会上对投资者普遍关注的问题进行回答。

公司已于2023年10月31日发布公司2023年第三季度报告，为便于广大投资者更全面深入地了解公司2023年第三季度经营成果、财务状况，公司计划于2023年11月20日（星期一）下午16:00-17:00举行2023年第三季度业绩说明会，就投资者关心的问题进行交流证券股份。

一、说明会类型

本次业绩说明会以网络互动形式召开，公司将针对2023年第三季度的经营成果及财务指标的具体情况与投资者进行互动交流和沟通，在信息披露允许的范围内就投资者普遍关注的问题进行回答证券股份。

二、说明会召开的时间、地点

（一）会议召开时间：2023年11月20日（星期一）下午16:00-17:00

（二）会议召开地点：上证路演中心

（三）会议召开方式：上证路演中心网络互动

三、参加人员

董事长余磊先生、董事兼总裁王琳晶先生、独立董事袁建国先生、副总裁兼财务总监李正友先生、董事会秘书诸培宁女士等证券股份。

四、投资者参加方式

（一）投资者可在2023年11月20日（星期一）下午16:00-17:00，通过互联网登录上证路演中心（/），在线参与本次业绩说明会，公司将及时回答投资者的提问证券股份。

（二）投资者可于2023年11月13日(星期一)至11月17日(星期五)16:00前登录上证路演中心网站首页，点击“提问预征集”栏目（向公司提问，公司将在说明会上对投资者普遍关注的问题进行回答证券股份。

五、联系人及咨询办法

联系人：公司董事会办公室

电话：027-87618867

邮箱：dognban@tfzq.com

六、其证券股份他事项

本次业绩说明会召开后，投资者可以通过上证路演中心（/）查看本次业绩说明会的召开情况及主要内容证券股份。

特此公告证券股份。

天风证券股份有限公司董事会

2023年10月31日