财通证券及债券融资总部负责人被责令改正

2023年11月15日，浙江证监局公告指出，财通证券在从事债券承销和受托管理业务过程中存在多项违规行为证券总部。经查实，该公司未勤勉尽责，未有效管理业务人员行为，且在风险管控上存在缺失，相关文件和依据与实际情况不符，违反了证监会的多项规定。作为公司债券融资总部负责人和项目负责人的赵蒙对以上违规行为负有责任。浙江证监局决定对赵蒙采取责令改正的监督管理措施，并将其违规行为记入证券期货市场诚信档案。尽管可申请复议或提起诉讼，但监管措施将继续执行。

来源：金融界