华宝证券投资银行业务总部生态圈企业融资部项目负责人被认定为不适当人选

2023年12月15日，中国证券监督管理委员会上海监管局公告，华宝证券（简称“华宝证券”）在开展资产证券化业务过程中，存在未按规定开展业务、内部控制制度不健全等违规行为证券总部。华宝证券作为资产支持专项计划管理人，未按照相关规定发行资产支持专项计划，未提交或未及时提交有关公告文件，在发行文件未通过情况下申请登记挂牌。此外，公司的资产证券化业务内部控制制度不健全，内部制度执行不到位，项目流程控制存在明显漏洞。华宝证券投资银行业务总部生态圈企业融资部项目负责人王斌在此过程中未能审慎勤勉执业，对公司上述违规行为负有直接责任。因此，监管局决定对王斌采取行政监管措施：认定其为不适当人选，自决定作出之日起36个月内，不得担任证券、期货、基金相关业务及管理相关职务或实际履行上述职责。华宝证券应在收到决定后30个工作日内，作出免除王斌相关职务的决定，并在作出免职决定之日起3个工作日内向监管局书面报告。

来源：金融界