万和证券因保荐项目收警示函 出身证监系统的合规总监李毅怎么看？

运营商财经网 丁清彦/文

1月12日，证监会发布针对万和证券的警示函，原因为万和证券保荐的贵州永吉印务股份有限公司（发行人）可转债项目，发行人证券发行上市当年营业利润比上年下滑50%以上，违反了相关规定证券系统。同时，万和证券负责该项目的两名保荐代表人刘江、陈春昕被证监会采取监管谈话的行政监督管理措施。

万和证券官网信息显示，公司现任合规总监兼首席风险官为李毅，任职起始日期为2020年3月，也就是说，他担任公司合规总监兼首席风险官已有近3年的时间了证券系统。

据公开资料，他是位工学学士，另外值得一提的是，李毅出身证监系统，曾在证监系统内先后担任过多个职位证券系统。

李毅曾任中国证券监督管理委员会海南监管局机构监管处主任科员，办公室主任科员助理研究员、副主任，上市公司监管处副处长（期间曾挂职江苏监管局稽核处副处长），期货监管处副处长、处长，综合业务监管处处长，办公室主任证券系统。

不知道作为公司现任合规总监兼首席风险官，同时还拥有丰富证券监管经验的李毅怎样看待此次万和证券受到的处罚，日后是否会加强管理证券系统。

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不过在李毅在任期间，万和证券此前就已因投行业务违规等，导致保荐和公司债券承销业务被证监会暂停3个月证券系统。

2023年10月20日，万和证券被证监会查出投资银行类业务内部控制不完善，内控监督缺失，整体内控建设和规范性水平较低证券系统。

其存在内控组织架构不健全、内控部门履职不到位、未按规定建设使用工作底稿电子化系统、未严格落实收入递延支付机制、“三道防线”关键节点把关失效等问题，在润科生物、乐的美、真美股份、佳奇科技、华南装饰等项目中，尽职调查明显不充分，但质控、内核未予以充分关注证券系统。

除此之外，万和证券还存在廉洁从业风险防控机制不完善，近三年未开展投行条线廉洁从业合规检查，部分岗位人员出现违反廉洁从业规定的情况证券系统。

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