湖南爱赢证券投资顾问天府新区分公司被责令改正

2024年1月11日，四川证监局公告，湖南爱赢证券投资顾问天府新区分公司（以下简称“分公司”）存在误导性营销宣传，合规管理与风险控制机制不完善，以及有未在中国证券业协会注册的人员提供投资顾问服务等问题证券顾问。该分公司的行为违反了《证券投资顾问业务暂行规定》相关规定。四川证监局依据规定，对分公司采取责令改正的行政监管措施，要求分公司自收到决定书之日起30日内改正上述问题，并提交书面整改报告。即便分公司提起复议或诉讼，该监管措施仍将继续执行。

来源：金融界