湖南爱赢证券投资顾问存在内部管理不规范等问题，被责令改正

2024年2月29日，湖南证监局公告，湖南爱赢证券投资顾问存在公司治理和内部管理不规范、对员工买卖股票核查不到位、信息技术治理工作不完善、无证券从业资格人员以其他员工名义展业、个别未在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问的人员向客户提供投资建议、误导性营销宣传、服务留痕记录不完备、信息公示及风险提示不到位、网络直播管理不规范等问题证券顾问。这些行为违反了《证券、期货投资咨询管理暂行办法》和《证券投资顾问业务暂行规定》等相关规定。湖南证监局根据《证券投资顾问业务暂行规定》第三十二条规定，决定对湖南爱赢证券投资顾问采取责令改正的行政监管措施。湖南爱赢证券投资顾问应对上述问题认真整改，强化内部控制，提高合规运作水平，并于收到决定书之日起一个月内向湖南证监局提交书面整改报告。